A.誘導(dǎo)客戶提供不真實的客戶信息
B.偽造、篡改客戶信息
C.違反限定范圍接觸、使用客戶信息
D.泄露和倒賣客戶信息
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A.總公司
B.分公司
C.支公司
D.總公司授權(quán)分公司
A.因銷售誤導(dǎo)問題受到監(jiān)管部門行政處罰
B.因銷售誤導(dǎo)問題受到監(jiān)管部門下發(fā)監(jiān)管函或者監(jiān)管談話等監(jiān)管措施
C.因銷售誤導(dǎo)問題引發(fā)重大群體性事件
D.其他因銷售誤導(dǎo)給公司造成重大損失,或者造成系統(tǒng)性風(fēng)險的情形
A.身份證件
B.工作證件或執(zhí)業(yè)證件
C.個人學(xué)歷證件
D.代理合同
A.真實、完整、連續(xù)
B.能清晰辨識人員面部特征、交談內(nèi)容以及相關(guān)證件、文件和簽名
C.錄制后不得進行任何形式的剪輯
D.錄制后可進行剪輯修改
A.告知投保人所購買產(chǎn)品為保險產(chǎn)品
B.承保保險機構(gòu)名稱、保險責(zé)任
C.繳費方式、繳費金額、繳費期間、保險期間
D.猶豫期后退保損失風(fēng)險等
A.投保單
B.保險單
C.產(chǎn)品說明書
D.投保說明書
E.現(xiàn)金價值表
F.保險條款
A.尚未承保的,不得承保
B.已承保的,應(yīng)退保
C.及時聯(lián)系客戶說明保單情況、辦理補簽名等手續(xù)。
D.已承保的,應(yīng)要求商業(yè)銀行限期予以更正
A.躉交保費超過投保人家庭年收入的4倍
B.年期交保費超過投保人家庭年收入的20%,或月期交保費超過投保人家庭月收入的20%
C.保費交費年限與投保人年齡數(shù)字之和達到或超過60
D.保費額度大于或等于投保人保費預(yù)算的150%
A.投保人填寫的年收入低于當(dāng)?shù)厥〖壗y(tǒng)計部門公布的最近一年度城鎮(zhèn)居民人均可支配收入或農(nóng)村居民人均純收入
B.投保人年齡超過65周歲或期交產(chǎn)品投保人年齡超過60周歲
C.被保險人為未成年人
D.投保人無固定收入來源
A.保險公司及其工作人員利用保險中介業(yè)務(wù),為其他機構(gòu)或者個人牟取利益
B.保險公司及其工作人員利用保險代理人、保險經(jīng)紀人給予或者承諾給予投保人、被保險人、受益人保險合同約定以外的保險費回扣或者其他利益
C.保險公司及其工作人員委托未取得合法資格的機構(gòu)或者個人從事保險銷售活動
D.保險公司及其工作人員唆使保險代理人、保險經(jīng)紀人、保險公估機構(gòu)誘導(dǎo)投保人、被保險人或者受益人不履行如實告知。
最新試題
針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
對客戶真實職業(yè)信息的了解,對可疑交易甄別工作意義不大。
非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。()
特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
金融機構(gòu)在進行洗錢風(fēng)險評估時應(yīng)遵循()原則,不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險評估結(jié)果信息。
已經(jīng)拓展為特約商戶的,應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶,應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險等級。
受毒品犯罪形勢影響,販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。