單項(xiàng)選擇題證券公司高級(jí)管理人員離任的,公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì),并自其離任之日起()個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

A.2
B.3
C.5
D.7


你可能感興趣的試題

3.單項(xiàng)選擇題在下列()情形下,證券公司不可以動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。

A.客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款
B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款
C.證券公司借用客戶資金30日內(nèi)還清
D.法律規(guī)定的其他情形

8.單項(xiàng)選擇題()確立了我國(guó)公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過(guò)程的基本法律準(zhǔn)則。

A.《中華人民共和國(guó)公司法》
B.《中華人民共和國(guó)證券法》
C.《中華人民共和國(guó)刑法》
D.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

9.單項(xiàng)選擇題股份公司上市條件的股本總額為()萬(wàn)元。

A.1000
B.2000
C.3000
D.5000

10.單項(xiàng)選擇題上市公司設(shè)獨(dú)立董事,具體辦法由()規(guī)定。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.證券公司
C.證券交易所
D.國(guó)務(wù)院

最新試題

關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說(shuō)法中正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù),包括()。Ⅰ.制定專(zhuān)門(mén)的工作程序Ⅱ.追加了解相關(guān)信息Ⅲ.告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時(shí)間Ⅴ.增加回訪頻次

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金公司投資決策委員會(huì)的描述,不屬于投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于基金申購(gòu)業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過(guò)程的說(shuō)法中,正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

投資者可通過(guò)ETF進(jìn)行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點(diǎn)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中,下列錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

甲有1000元閑置資金,希望通過(guò)投資實(shí)現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購(gòu)買(mǎi)1、2只股票,因此甲選擇購(gòu)買(mǎi)滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題