A.《中華人民共和國證券法》
B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
C.《中華人民共和國證券投資基金法》
D.《中華人民共和國刑法》
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A.保護投資者的合法權益,維護社會經濟秩序和社會公共利益
B.擴大市場規(guī)模,為國民經濟和國有企業(yè)改革服務
C.打擊各種金融犯罪,保證國有資產和公共財產不受損害
D.為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障,提高上市公司質量
A.發(fā)行
B.交易
C.委托他人代為買賣
D.銷售
A.3
B.6
C.12
D.24
A.3
B.6
C.12
D.24
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.2倍以上4倍以下
D.3倍以上10倍以下
A.30~45日
B.30~60日
C.30~75日
D.60~90日
A.申請證券上市交易的審核,申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內容的規(guī)定,暫?;蚪K止上市交易的情形
B.要約收購的條件及收購要約的內容
C.依法買賣證券的一般規(guī)定,上市交易的方式
D.信息披露的一般原則規(guī)定及要求
A.國務院證券監(jiān)督管理機構指定
B.證券公司所在地
C.省級以上
D.證券交易所指定
A.申請公開發(fā)行股票,依法采取承銷方式的
B.申請公開發(fā)行可轉換為股票的公司債券,依法采取承銷方式的
C.申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的
D.申請公開發(fā)行公司債券,依法采取承銷方式的
A.經營證券經紀業(yè)務已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司
B.客戶資產安全、完整,客戶交易結算資金已實現(xiàn)第三方存管
C.財務狀況良好,最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定,最近3個月凈資本均在12億元以上
D.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近兩年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰和刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間
最新試題
基金管理人應當在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件,公布上述文件的時間是()。
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據()進行。
基金管理人應當自募集期限屆滿之日起()日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起()日內,向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告,辦理基金備案手續(xù)。
某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關資料,保存期限至少應當至()。
下列關于資產管理行業(yè)對宏觀經濟的作用,說法錯誤的是()。
關于開放式證券投資基金的認購,下列表述正確的是()。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風險的是()。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人
根據忠誠盡責的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直
關于公募基金管理人的法定職責,下列表述錯誤的是()。