單項選擇題下列選項中,不屬于操縱市場行為的是()

A.單獨或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價格或者證券交易量
B.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息
C.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量
D.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量


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1.單項選擇題內幕信息是指證券交易活動中,涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息,下列不屬于內幕信息的是()

A.公司股權結構的重大變化
B.公司債務擔保的重大變更
C.公司分配股利或者增資的計劃
D.公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的10%

3.單項選擇題公司申請公司債券上市交易,其債券實際發(fā)行額不少于人民幣()

A.5000萬元
B.8000萬元
C.1億元
D.2億元

4.單項選擇題下列不屬于公司申請公司債券上市交易的條件的是()

A.公司連續(xù)3年盈利
B.公司債券的期限為1年以上
C.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元
D.申請時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

5.單項選擇題根據《證券法》的規(guī)定,上市公司的下列情形中,不屬于應當由證券交易所決定終止其股票上市交易的是()

A.不按規(guī)定公開其財務狀況,且拒絕糾正
B.股本總額減至人民幣5000萬元
C.最近3年連續(xù)虧損,在其后一個年度內未能恢復盈利
D.對財務會計報告作虛假記載,且拒絕糾正

7.單項選擇題下列關于簽訂上市協議的公司應當公告事項的說法中,錯誤的是()

A.股票獲準在證券交易所交易的日期
B.持有公司股份最多的前20名股東的名單和持股數額
C.公司的實際控制人
D.董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況

8.單項選擇題股份有限公司申請其股票上市交易,向證券交易所報送的文件不包括()

A.上市報告書
B.申請股票上市的股東大會決議
C.未經審計的公司最近3年的財務會計報告
D.法律意見書和保薦人出具的上市保薦書

9.單項選擇題股份有限公司申請其股票上市交易,應當向()報送有關文件。

A.證券交易所
B.中國證監(jiān)會
C.發(fā)行審核委員會
D.中國證券業(yè)協會

10.單項選擇題下列關于股份有限公司申請股票上市條件的說法中,錯誤的是()

A.股票經國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行
B.公司股本總額不少于人民幣2000萬元
C.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上
D.公司最近3年無重大違法行為,財務會計報告無虛假記載

最新試題

關于基金公司投資決策委員會的描述,不屬于投資決策委員會所議事項的是()。

題型:單項選擇題

開放式基金份額的轉換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉換為()的一種業(yè)務模式。

題型:單項選擇題

關于開放式證券投資基金的認購,下列表述正確的是()。

題型:單項選擇題

根據忠誠盡責的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直

題型:單項選擇題

某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產品,該產品被定為最高風險等級R5級產品,普通投資者劉女士被該機構劃分為風險承受能力類別是C5型,劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產品后,主動前往該證券公司營業(yè)部,要求銷售人員為其申購該基金,下列銷售人員的做法中,正確的是()。

題型:單項選擇題

管理層在經營管理中應遵守的原則不包括()。

題型:單項選擇題

基金管理公司不能直接從事的資產管理業(yè)務是()。

題型:單項選擇題

基金銷售機構向普通投資者銷售高風險產品或服務時,應當履行特別的注意義務,包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關信息Ⅲ.告知特別的風險點Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ.增加回訪頻次

題型:單項選擇題

投資者可通過ETF進行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點。

題型:單項選擇題

基金銷售機構辦理基金銷售業(yè)務,按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括()。

題型:單項選擇題