我國《基金法》規(guī)定,基金托管人應當履行的職責包括()
Ⅰ.按照基金合同的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜
Ⅱ.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶,確?;鹭敭a(chǎn)的完整與獨立
Ⅲ.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會
Ⅳ.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬,進行證券投資
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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基金托管人應當具備的條件有()
Ⅰ.總資產(chǎn)和資本充足率符合有關規(guī)定
Ⅱ.設有專門的基金托管部門,取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)
Ⅲ.有安全保管基金財產(chǎn)的條件,擁有基金托管業(yè)務相關的設施
Ⅳ.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
商業(yè)銀行擔任基金托管人的,由()核準。
Ⅰ.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
Ⅱ.證券交易所
Ⅲ.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)
Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列不屬于設立管理公開募集基金的基金管理公司應當具備的條件的有()
Ⅰ.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
Ⅱ.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程
Ⅲ.注冊資本不低于3億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本
Ⅳ.主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽,資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準,最近2年沒有違法記錄
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,公募基金的基金管理人不得有()等行為。
Ⅰ.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資
Ⅱ.公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)
Ⅲ.利用基金財產(chǎn)或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益
Ⅳ.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
證券公司違反《證券法》規(guī)定,超出業(yè)務許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務的,可對其實行的處罰包括()
Ⅰ.有違法所得的,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
Ⅱ.違法所得不足30萬元的,處以30萬元以上50萬元以下罰款
Ⅲ.情節(jié)嚴重的,責令關閉
Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司擅自設立、收購、撤銷分支機構(gòu),或者合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn),或者在境外設立、收購、參股證券經(jīng)營機構(gòu)的,可對其實行的處罰包括()
Ⅰ.責令改正
Ⅱ.違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅲ.有違法所得的,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
Ⅳ.對直接負責的主管人員給予警告,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務的,可對其實施的處罰包括()
Ⅰ.責令改正,給予警告
Ⅱ.處以10萬元以上30萬元以下的罰款
Ⅲ.處以20萬元以上40萬元以下的罰款
Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
證券發(fā)行人不符合發(fā)行條件,以欺騙手段騙取發(fā)行核準證券,可對其實行的處罰包括()
Ⅰ.尚未發(fā)行證券的,處以30萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅱ.尚未發(fā)行證券的,處以20萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅲ.已經(jīng)發(fā)行證券的,處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款
Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
收購的要約的期限為()
Ⅰ.不得少于20日
Ⅱ.不得少于30日
Ⅲ.不得超過60日
Ⅳ.不得超過70日
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%后,其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%,應當依照相關規(guī)定進行報告和公告,內(nèi)容包括()
Ⅰ.持股增減變化達到法定比例的日期
Ⅱ.持股人年齡
Ⅲ.持有股票的名稱
Ⅳ.持有股票的數(shù)額
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
關于操作風險的表述中,下列錯誤的是()。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品,該產(chǎn)品被定為最高風險等級R5級產(chǎn)品,普通投資者劉女士被該機構(gòu)劃分為風險承受能力類別是C5型,劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后,主動前往該證券公司營業(yè)部,要求銷售人員為其申購該基金,下列銷售人員的做法中,正確的是()。
甲有1000元閑置資金,希望通過投資實現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購買1、2只股票,因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因為基金具有以下特點()。
()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
根據(jù)忠誠盡責的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直
基金管理人應當自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資,自收到驗資報告之日起()日內(nèi),向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告,辦理基金備案手續(xù)。
關于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說法中正確的是()。
投資者可通過ETF進行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點。
基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回,下列說法錯誤的是()。
下列關于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟的作用,說法錯誤的是()。