期貨交易的基本特征包括()等。
Ⅰ.交易分散化
Ⅱ.雙向交易和對沖機制
Ⅲ.杠桿機制
Ⅳ.全額保證金制度
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列不屬于外匯期貨的標的物有()
Ⅰ.商品
Ⅱ.股票
Ⅲ.期權(quán)
Ⅳ.貨幣
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
按基礎(chǔ)工具劃分,金融期貨的類型主要有()
Ⅰ.債券類期貨
Ⅱ.外匯期貨
Ⅲ.利率期貨
Ⅳ.股權(quán)類期貨
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
基金管理人、基金托管人違反《證券投資基金法》規(guī)定,未對基金財產(chǎn)實行分別管理或者分賬保管,可對其實行的處罰包括()
Ⅰ.責令改正
Ⅱ.處3萬元以上50萬元以下罰款
Ⅲ.處5萬元以上50萬元以下罰款
Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3萬元以上30萬元以下罰款
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金銷售機構(gòu)、基金銷售支付機構(gòu)或者基金份額登記機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時,()不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。
Ⅰ.基金銷售結(jié)算資金
Ⅱ.基金份額
Ⅲ.機構(gòu)的自有資產(chǎn)
Ⅳ.機構(gòu)經(jīng)營獲得的利潤
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
與公募基金相比,非公募基金不能進行公開的發(fā)售和宣傳推廣,投資金額要求高,投資者的()常常受到一定限制。
Ⅰ.人數(shù)
Ⅱ.資產(chǎn)規(guī)模
Ⅲ.收入水平
Ⅳ.基金份額認購金額
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于非公開募集基金的說法中,正確的有()
Ⅰ.可以向合格投資者之外的單位募集資金
Ⅱ.不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體向不特定對象宣傳推介
Ⅲ.不得通過講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介
Ⅳ.不得向合格投資者之外的個人募集資金
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資,包括()
Ⅰ.買賣公開發(fā)行的股份有限公司的股票
Ⅱ.買賣公開發(fā)行的股份有限公司的債券
Ⅲ.買賣公開發(fā)行的股份有限公司的基金份額
Ⅳ.買賣國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金份額持有人必須承擔的義務包括()
Ⅰ.遵守基金契約
Ⅱ.繳納基金認購款項及規(guī)定的費用
Ⅲ.承擔基金虧損或終止的有限責任
Ⅳ.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
我國《證券投資基金法》規(guī)定,基金份額持有人享有的權(quán)利包括()
Ⅰ.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)
Ⅱ.對基金管理人、基金托管人、基金服務機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
Ⅲ.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會
Ⅳ.在封閉式基金存續(xù)期間,要求贖回基金份額
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
基金持有人的基本權(quán)利包括()
Ⅰ.對基金收益的享有權(quán)
Ⅱ.對基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)
Ⅲ.基金資產(chǎn)的管理權(quán)
Ⅳ.在一定程度上對基金經(jīng)營決策的參與權(quán)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述,不屬于投資決策委員會所議事項的是()。
基金管理人應當在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件,公布上述文件的時間是()。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品,該產(chǎn)品被定為最高風險等級R5級產(chǎn)品,普通投資者劉女士被該機構(gòu)劃分為風險承受能力類別是C5型,劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后,主動前往該證券公司營業(yè)部,要求銷售人員為其申購該基金,下列銷售人員的做法中,正確的是()。
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)()進行。
下列關(guān)于基金申購業(yè)務的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中,正確的是()。
關(guān)于操作風險的表述中,下列錯誤的是()。
基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回,下列說法錯誤的是()。
關(guān)于開放式證券投資基金的認購,下列表述正確的是()。
開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為()的一種業(yè)務模式。
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟的作用,說法錯誤的是()。