證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托,為客戶開立證券賬戶,應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則,對()進(jìn)行審查。
Ⅰ.客戶申報的姓名
Ⅱ.客戶申報的名稱
Ⅲ.客戶的住址
Ⅳ.客戶身份的真實性
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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證券公司的股東和實際控制人不得()
Ⅰ.占用證券公司的資產(chǎn)
Ⅱ.占用客戶的資產(chǎn)
Ⅲ.損害證券公司或者客戶的合法權(quán)益
Ⅳ.濫用權(quán)利
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求(),在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料,信息。
Ⅰ.證券公司的股東、實際控制人
Ⅱ.為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
Ⅲ.證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員
Ⅳ.證券公司的開戶銀行
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定中,正確的有()
Ⅰ.同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致
Ⅱ.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶,應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個交易日內(nèi)報證券交易所備案
Ⅲ.證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用
Ⅳ.證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托,為客戶開立證券賬戶,對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進(jìn)行審查
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理,不得()
Ⅰ.與他人合資
Ⅱ.合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)
Ⅲ.將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃
Ⅳ.將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定,證券公司董事會秘書的職責(zé)包括()
Ⅰ.負(fù)責(zé)股東會會議的籌備
Ⅱ.負(fù)責(zé)董事會會議的籌備
Ⅲ.負(fù)責(zé)文件的保管
Ⅳ.負(fù)責(zé)股東資料的管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列選項中,屬于公司章程中的重要條款有()
Ⅰ.證券公司的名稱、住所
Ⅱ.證券公司的解散事由與清算辦法
Ⅲ.證券公司的組織機(jī)構(gòu)
Ⅳ.證券公司對外提供擔(dān)保的類型
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司在經(jīng)營過程中,經(jīng)其申請,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)其(),對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整。
Ⅰ.財務(wù)狀況
Ⅱ.內(nèi)部控制水平、合規(guī)程度
Ⅲ.高級管理人員業(yè)務(wù)管理能力
Ⅳ.從業(yè)人員數(shù)量
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司設(shè)立時,其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其()相適應(yīng)。
Ⅰ.財務(wù)狀況
Ⅱ.內(nèi)部控制制度
Ⅲ.合規(guī)制度
Ⅳ.人力資源狀況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列情形中的單位或個人,不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人的有()
Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執(zhí)行完畢未逾3年
Ⅱ.或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的30%
Ⅲ.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)
Ⅳ.凈資產(chǎn)為實收資本的40%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)的有()
Ⅰ.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并依法行使審批權(quán)
Ⅱ.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動進(jìn)行監(jiān)督管理
Ⅲ.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法,并監(jiān)督實施
Ⅳ.對期貨業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說法中正確的是()。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資,自收到驗資報告之日起()日內(nèi),向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告,辦理基金備案手續(xù)。
根據(jù)忠誠盡責(zé)的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)容不包括()。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé),下列表述錯誤的是()。
應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行注冊或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ.為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ.為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)
下列關(guān)于基金申購業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中,正確的是()。
投資者可通過ETF進(jìn)行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點。
甲有1000元閑置資金,希望通過投資實現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購買1、2只股票,因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因為基金具有以下特點()。
基金半年度報告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況,年度報告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。