A.董事會
B.監(jiān)事會
C.理事會
D.股東大會
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A.發(fā)行人的監(jiān)事
B.發(fā)行人的中層管理人員
C.持有公司10%股份的股東
D.公司的實際控制人
A.30%
B.50%
C.100%
D.500%
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
A."監(jiān)事會-投資決策機構-自營業(yè)務部門"的三級體制
B."投資決策機構-自營業(yè)務部門"的二級體制
C."董事會-投資決策機構-自營業(yè)務部門"的三級體制
D."董事會-投資決策部門"的二級體制
A.警告
B.罰款
C.沒收非法所得
D.撤銷相關業(yè)務許可
最新試題
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券公司證券經紀人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經紀人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應當充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。
采用經紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。
證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
證券經紀人應當遵守自律組織的有關自律管理規(guī)定。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現場核查，當地證監(jiān)局出具的《現場核查意見書》中同意公司實施證券經紀人制度，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
同時采用員工營銷和經紀人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經紀人沒有權優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動
證券營業(yè)部所屬證券公司與經紀人有關的管理制度、內控機制、技術系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。