A.交易賬戶
B.證券賬戶
C.私募賬戶
D.資金賬戶
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A.對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理
B.防范公司與客戶之間的信息不對稱
C.切實履行反洗錢義務(wù)
D.防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為
A.客戶資料的保密性
B.交易行為的自主性
C.選擇交易方式的自主性
D.收益的不穩(wěn)定性
A.證券投資咨詢
B.證券投資顧問
C.證券投資服務(wù)
D.證券投資經(jīng)紀(jì)
A.1
B.2
C.3
D.4
A.應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況
B.不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息
C.不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)
D.按照風(fēng)險分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動
A.委托人
B.證券經(jīng)紀(jì)商
C.證券交易所
D.證券交易對象
A.2
B.3
C.4
D.5
A.1
B.2
C.3
D.4
A.3
B.4
C.5
D.7
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
最新試題
客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經(jīng)紀(jì)人制度，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。