A.1
B.2
C.3
D.4
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A.1
B.2
C.3
D.4
A.在證券經(jīng)紀業(yè)務中,證券經(jīng)紀商充當證券買方的代理人
B.在證券經(jīng)紀業(yè)務中,證券經(jīng)紀商充當證券賣方的代理人
C.證券經(jīng)紀商不承擔交易中證券價格漲跌的風險
D.在證券經(jīng)紀業(yè)務中,證券經(jīng)紀商可以以自己的資金進行買賣證券
A.證券經(jīng)紀商的中介性
B.證券經(jīng)紀商指令的權威性
C.業(yè)務對象的廣泛性
D.客戶資料的保密性
A.證券經(jīng)紀商
B.委托人
C.托管商
D.代理人
A.證券公司收取一定比例的傭金作為收入
B.證券公司可以先替客戶墊付資金
C.證券公司不分享客戶買賣證券的差價
D.證券公司不承擔客戶的價格風險
A.收益性
B.流動性
C.償還性
D.返還性
A.1
B.2
C.3
D.4
A.刑事
B.民事
C.侵權
D.違約
A.3
B.5
C.10
D.15
A.非股票類
B.股票類
C.債券類
D.基金類
最新試題
轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀人不得在當?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的,應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務)后的三個交易日內辦理完畢
證券經(jīng)紀人常住地址應在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內,為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度,為客戶提供適當?shù)漠a(chǎn)品和服務。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的備案申請,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應當為客戶開立資金賬戶。
證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度,加強投資者教育,保護客戶合法權益。