A.2
B.3
C.4
D.5
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A.2
B.5
C.10
D.15
A.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務
B.上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到3%
C.最近2年財務顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔保
D.財務顧問的董事在上市公司任職
A.3
B.5
C.7
D.10
A.監(jiān)管談話
B.出具警示函
C.撤銷資格
D.責令改正
A.5
B.10
C.15
D.20
A.2
B.3
C.4
D.5
A.風險收益匹配
B.客觀
C.公正
D.誠實信用
A.1
B.3
C.5
D.10
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.證券交易所
D.證券公司
A.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券交易所
D.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)
最新試題
采用經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。
證券公司經(jīng)紀業(yè)務合法合規(guī)情況,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀人不得在當?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
證券公司應當充分了解客戶情況,在客戶開戶時,對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。
證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務,應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況,不得提供虛假、誤導性信息,不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務,不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度,為客戶提供適當?shù)漠a(chǎn)品和服務。
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關(guān)系確認書的格式文本,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務營銷遺留問題已妥善解決,且未出現(xiàn)新的問題,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
證券公司與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。