辽阳腊莱信用担保有限公司

按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關規(guī)定，證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權(quán)利和義務，并明確約定以下事項中的（）。
Ⅰ.出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排
Ⅱ.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續(xù)處理機制
Ⅲ.因金融產(chǎn)品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任
Ⅳ.向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續(xù)服務的相關安排

證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為中的（）。
Ⅰ.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品
Ⅱ.與客戶分享投資收益、分擔投資損失
Ⅲ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品
Ⅳ.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

證券公司應當向客戶說明，因（）而產(chǎn)生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任。
Ⅰ.金融產(chǎn)品設計
Ⅱ.金融產(chǎn)品運營
Ⅲ.委托人提供的信息不真實
Ⅳ.委托人提供的信息不完整

證券公司應當審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的（）等信息。
Ⅰ.發(fā)行依據(jù)
Ⅱ.基本性質(zhì)
Ⅲ.投資安排
Ⅳ.風險收益特征

證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當建立（）等制度。
Ⅰ.委托人資格審查
Ⅱ.金融產(chǎn)品盡職調(diào)查與風險評估
Ⅲ.受托人資格審查
Ⅳ.銷售適當性管理

證券金融公司應當在每個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括（）。
Ⅰ.轉(zhuǎn)融資余額
Ⅱ.轉(zhuǎn)融券余額
Ⅲ.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)
Ⅳ.轉(zhuǎn)融通費率

證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，可以使用的資金和證券有（）。
Ⅰ.通過證券金融公司的業(yè)務平臺融入的資金
Ⅱ.通過證券交易所的業(yè)務平臺融入的資金和證券
Ⅲ.自有資金和證券
Ⅳ.依法籌集的其他資金和證券

證券公司向客戶融資，應當使用（）。
Ⅰ.自有資金
Ⅱ.依法籌集的資金
Ⅲ.自有證券
Ⅳ.依法取得處分權(quán)的證券

證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當具備的條件有（）。
Ⅰ.有完善的融資融券業(yè)務管理制度和實施方案
Ⅱ.有經(jīng)營融資融券業(yè)務所需的專業(yè)人員、技術條件、資金和證券
Ⅲ.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效
Ⅳ.風險控制指標符合規(guī)定，財務狀況、合規(guī)狀況良好

證券公司或其分支機構(gòu)在融資融券業(yè)務中違反規(guī)定的，由證監(jiān)會派出機構(gòu)予以制止，責令限期改正；拒不改正或者情節(jié)嚴重的，由證監(jiān)會視具體情形，依法采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。
Ⅰ.公開警示
Ⅱ.責令處分有關責任人員
Ⅲ.責令停止有關分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務活動
Ⅳ.撤銷融資融券業(yè)務許可