A.是指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng),或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)
B.利用未公開信息交易情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役
C.涉嫌證券交易成交額累計(jì)在50萬以上的應(yīng)予立案追訴
D.涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬元以上的應(yīng)予立案追訴
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A.證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益
B.證券公司
C.投資人
D.中國證券業(yè)協(xié)會
A.10萬元以上20萬元以下
B.20萬元以上30萬元以下
C.30萬元以上60萬元以下
D.20萬元以上50萬元以下
A.緊密
B.直接因果
C.隸屬
D.間接關(guān)系
A.職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況
B.知情程度和態(tài)度
C.專業(yè)背景
D.個(gè)人資產(chǎn)數(shù)額
A.3萬元以上30萬元以下
B.5萬元以上30萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.30萬元以上60萬元以下
A.1
B.3
C.5
D.10
A.10%
B.30%
C.50%
D.70%
A.債權(quán)人的權(quán)益
B.國家金融管理秩序
C.股東的權(quán)益
D.未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為
A.民事賠償
B.刑事
C.行政處罰
D.繳納罰款
A.1萬元以上10萬元以下’
B.2萬元以上20萬元以下
C.3萬元以上30萬元以下
D.5萬元以上50萬元以下
最新試題
欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括()。Ⅰ.客體要件Ⅱ.客觀要件Ⅲ.主體要件Ⅳ.主觀要件
非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款,擾亂金融秩序,涉嫌下列情形中的(),應(yīng)予追訴。Ⅰ.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的Ⅱ.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款,數(shù)額在20萬元以上的Ⅲ.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款,數(shù)額在100萬元以上的Ⅳ.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款,給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額50萬元以上的
按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求,可以將虛假陳述的行為分為()。Ⅰ.一級市場中的虛假陳述Ⅱ.二級市場中的虛假陳述Ⅲ.新三板市場中的虛假陳述Ⅳ.面向社會公眾的虛假陳述
根據(jù)《刑法》的相關(guān)規(guī)定,以非法占有為目的,使用詐騙方法非法集資,可實(shí)施的處罰有()。Ⅰ.數(shù)額較大的,處5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.數(shù)額較大的,處3年以下有期徒刑或者拘役Ⅲ.數(shù)額巨大的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金Ⅳ.數(shù)額特別巨大的,處10年以上有期徒刑或者無期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)
有下列情形中的(),操縱證券、期貨市場,情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處罰金。Ⅰ.單獨(dú)或者合謀,集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的Ⅱ.以自己為交易對象,自買自賣期貨合約,影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的Ⅲ.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易Ⅳ.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易,影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的
根據(jù)《中華人民共和國刑法》,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的()。Ⅰ.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑Ⅲ.并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金Ⅳ.并處或者單處非法募集資金金額1I以上5%以下罰金
下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的有()。Ⅰ.個(gè)人集資詐騙,數(shù)額在10萬元以上的Ⅱ.單位集資詐騙,數(shù)額在50萬元以上的Ⅲ.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易Ⅳ.個(gè)人或者單位,當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)
下列屬于變相公開發(fā)行證券的特征有()。Ⅰ.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓,采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的Ⅱ.公司股東自行以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票Ⅲ.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票,未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn),轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人的Ⅳ.公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。Ⅰ.一般客體Ⅱ.復(fù)雜客體Ⅲ.國家對證券市場的管理制度Ⅳ.投資者的合法權(quán)益
證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員,利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng),或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng),可對其實(shí)施的處罰包括()。Ⅰ.情節(jié)嚴(yán)重的,單處違法所得1倍以上3倍以下罰金Ⅱ.情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役Ⅲ.情節(jié)特別嚴(yán)重的,處3年以上5年以下有期徒刑Ⅳ.情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑