證券投資基金的資產(chǎn)總值包括()。
Ⅰ.基金所擁有的各類證券的價(jià)值
Ⅱ.銀行存款本息
Ⅲ.基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款
Ⅳ.其他投資所形成的價(jià)值總和
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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證券投資基金的交易費(fèi)包括()等。
Ⅰ.銀行匯劃手續(xù)費(fèi)
Ⅱ.交易傭金
Ⅲ.過(guò)戶費(fèi)
Ⅳ.證管費(fèi)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
下列關(guān)于基金運(yùn)作費(fèi)用的說(shuō)法中,不正確的有()。
Ⅰ.基金規(guī)模越小,操作費(fèi)用比率越高
Ⅱ.基金規(guī)模越大,操作費(fèi)用比率越高
Ⅲ.基金運(yùn)作費(fèi)包括買賣有價(jià)證券的手續(xù)費(fèi)等,但不包括律師費(fèi)
Ⅳ.運(yùn)作費(fèi)用比率與基金規(guī)模無(wú)關(guān)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于基金管理費(fèi)和托管費(fèi)的說(shuō)法中,正確的有()。
Ⅰ.基金管理費(fèi)是支付給基金管理人的管理報(bào)酬
Ⅱ.基金托管費(fèi)是指基金托管人為基金提供服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用
Ⅲ.基金管理費(fèi)的數(shù)額一般按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例從基金資產(chǎn)中提取
Ⅳ.基金管理人因未履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失應(yīng)列入基金管理費(fèi)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券投資基金的費(fèi)用除了基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)之外,還包括()。
Ⅰ.基金交易費(fèi)
Ⅱ.基金分紅手續(xù)費(fèi)
Ⅲ.基金運(yùn)作費(fèi)
Ⅳ.基金銷售服務(wù)費(fèi)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
我國(guó)基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有()。
Ⅰ.安全保管基金財(cái)產(chǎn)
Ⅱ.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料
Ⅲ.對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確?;鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立
Ⅳ.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金托管人職責(zé)終止的情形有()。
Ⅰ.收益連續(xù)半年下降
Ⅱ.被基金份額持有人大會(huì)解任
Ⅲ.被依法取消托管人資格
Ⅳ.基金托管人解散或宣告破產(chǎn)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
在我國(guó)《證券投資基金法》中,()是作為基金托管人所需具備的條件予以規(guī)定的。
Ⅰ.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)
Ⅱ.設(shè)有專門的基金托管部門
Ⅲ.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定
Ⅳ.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列屬于我國(guó)基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍的有()。
Ⅰ.企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)
Ⅱ.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資咨詢服務(wù)
Ⅲ.信托投資管理業(yè)務(wù)
Ⅳ.證券投資基金的募集與管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于基金份額持有人與基金管理人的關(guān)系的說(shuō)法中,正確的有()。
Ⅰ.基金份額持有人是基金的實(shí)際所有者,而基金管理人則是接受基金份額持有人的委托進(jìn)行投資決策和日常管理,二者之間是委托人和受托人的關(guān)系
Ⅱ.基金份額持有人與基金管理人的關(guān)系實(shí)際上是所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系
Ⅲ.基金份額持有人是基金資產(chǎn)的所有者,基金管理人是基金資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)者
Ⅳ.基金份額持有人可以是法人或其他社會(huì)團(tuán)體,基金管理人則是專業(yè)經(jīng)營(yíng)者,是依法成立的法人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于基金管理公司提供投資咨詢服務(wù)的說(shuō)法中,不正確的有()。
Ⅰ.基金管理公司提供投資咨詢服務(wù)需報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批
Ⅱ.基金管理公司可以直接向境內(nèi)保險(xiǎn)公司提供投資咨詢服務(wù)
Ⅲ.基金管理公司向特定對(duì)象提供咨詢服務(wù)時(shí),不得侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益
Ⅳ.基金管理公司向特定對(duì)象提供投資咨詢服務(wù)時(shí),應(yīng)先與投資咨詢客戶約定分享投資收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
最新試題
保證期貨交易正常進(jìn)行的規(guī)則包括()。Ⅰ.集中交易制度Ⅱ.結(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度Ⅲ.限倉(cāng)制度Ⅳ.大戶報(bào)告制度
上海和深圳證券交易所均對(duì)權(quán)證的上市資格標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了具體規(guī)定,主要包括()。Ⅰ.權(quán)證存量和存續(xù)期Ⅱ.權(quán)證持有人數(shù)量Ⅲ.標(biāo)的股票交易的活躍性Ⅳ.標(biāo)的股票的流通股份市值
資產(chǎn)證券化的當(dāng)事人包括()。Ⅰ.特定目的受托人Ⅱ.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)Ⅲ.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)Ⅳ.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)
資產(chǎn)證券化的具體運(yùn)作程序?yàn)椋ǎ"?重組現(xiàn)金流,構(gòu)造證券化資產(chǎn)Ⅱ.掛牌上市交易及到期交付Ⅲ.完善交易結(jié)構(gòu),進(jìn)行信用增級(jí)Ⅳ.資產(chǎn)證券化的信用評(píng)級(jí)
我國(guó)衍生工具市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)顩r主要表現(xiàn)在()。Ⅰ.金融市場(chǎng)規(guī)模持續(xù)增長(zhǎng)Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)管理功能增強(qiáng)Ⅲ.金融市場(chǎng)監(jiān)管力度加大Ⅳ.信息披露制度不健全
下列關(guān)于結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的說(shuō)法中,正確的有()。Ⅰ.將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出新的金融產(chǎn)品Ⅱ.各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品和結(jié)構(gòu)化票據(jù)是目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品Ⅲ.按發(fā)行方式分類,結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅳ.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品
利率衍生工具包括()。Ⅰ.遠(yuǎn)期利率協(xié)議Ⅱ.利率期貨Ⅲ.利率期權(quán)Ⅳ.利率互換
結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按嵌入式衍生產(chǎn)品的屬性進(jìn)行分類,可以分為()。Ⅰ.基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品Ⅱ.公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品Ⅲ.基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品Ⅳ.私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品
金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展現(xiàn)狀有()。Ⅰ.以場(chǎng)外交易為主Ⅱ.利率衍生品是名義金額最大的衍生品Ⅲ.遠(yuǎn)期和互換這兩類衍生產(chǎn)品比期權(quán)類產(chǎn)品大Ⅳ.場(chǎng)外交易量已超過(guò)危機(jī)前水平
作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易,金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間的區(qū)別有()。Ⅰ.交易場(chǎng)所和交易組織形式不同Ⅱ.交易的監(jiān)管程度不同Ⅲ.遠(yuǎn)期交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易,金融期貨交易的內(nèi)容可協(xié)商確定Ⅳ.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同