A.應(yīng)通知管理人后再執(zhí)行投資指令
B.應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并按其要求處理
C.應(yīng)在執(zhí)行指令后立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行,立即通知基金管理人,并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
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某基金交易員賣出某股票時(shí)操作失誤,直接導(dǎo)致該股票成交價(jià)格大幅波動(dòng),并造成基金財(cái)產(chǎn)損失。事后,被監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具警示函,原因是該基金投資管理人違反了()的規(guī)定。
Ⅰ.應(yīng)當(dāng)專業(yè)謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé);
Ⅱ.應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)管理。提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平,審慎開展投資活動(dòng);
Ⅲ.不得從事內(nèi)幕交易,操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B.Ⅰ.Ⅲ.
C.Ⅰ.Ⅱ.
D.Ⅱ.Ⅲ.
A.基金銷售協(xié)議
B.理財(cái)服務(wù)協(xié)議
C.基金合同
D.基金資產(chǎn)托管協(xié)議
A.無(wú)需主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供違法違規(guī)線索
B.無(wú)需舉報(bào)違法行為,但如果相關(guān)監(jiān)管部門對(duì)此進(jìn)行調(diào)查要予以配合
C.立即向上級(jí)部門或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
D.應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止并向上級(jí)部門或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
A.繳納風(fēng)險(xiǎn)抵押金
B.制定完善的資金清算流程
C.具備符合資質(zhì)的投資管理人員
D.獲得注冊(cè)所在地人民銀行分支機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)
A.依法撤銷
B.持有人大會(huì)解聘
C.連續(xù)2年虧損
D.依法取消基金管理資格
A.高級(jí)管理人利害關(guān)系人的基本信息
B.管理基金基本信息
C.股東或合伙人基本信息
D.高級(jí)管理人員基本信息
A.在交易方面,給該基金提供優(yōu)先的成交機(jī)會(huì)
B.任命投資總監(jiān)兼任該基金經(jīng)理,與原基金經(jīng)理一起管理
C.同向和反向交易
D.研究員調(diào)研獲得的深度報(bào)告,優(yōu)先向該基金管理人提供
A.基金管理人必須定期披露基金投資運(yùn)作情況,銀行則不需要
B.銀行儲(chǔ)蓄的目標(biāo)客戶是保守型客戶,基金目標(biāo)客戶是激進(jìn)型客戶
C.基金是一種受益憑證,銀行儲(chǔ)蓄是一種信用憑證
D.基金收益具有一定的波動(dòng)性,銀行儲(chǔ)蓄利率相對(duì)固定
A.基金投資者是基金公司的股東
B.依據(jù)基金合同成立
C.在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司
D.公司設(shè)有董事會(huì),代表投資者的利益行使職權(quán)
A.票據(jù)市場(chǎng)
B.黃金市場(chǎng)
C.藝術(shù)品市場(chǎng)
D.外匯市場(chǎng)
最新試題
道氏理論認(rèn)為股票的趨勢(shì)是()。
按照(),當(dāng)股票(或大盤)放量上漲或者呈現(xiàn)價(jià)升量增的態(tài)勢(shì)時(shí),則股票有望再續(xù)升勢(shì)。
基金管理人開展基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的益處良多,以下表述正確的有()。I.有助于投資目標(biāo)匹配Ⅱ.有助于投資計(jì)劃實(shí)施Ⅲ.有助于保障較高的收益IV.給內(nèi)部績(jī)效考核提供參考
關(guān)于市盈率,以下表述正確的是()。
基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)忠誠(chéng)盡責(zé)、廉潔公正,主要體現(xiàn)在以下幾點(diǎn):()。I.拒絕接受基金托管機(jī)構(gòu)員工的禮物Ⅱ.拒絕來(lái)自基金管理公司股東的投資指令Ⅲ.拒絕客戶私下委托買賣股票
近來(lái)國(guó)內(nèi)多起“老鼠倉(cāng)”案件得到依法審理,對(duì)于基金從業(yè)人員的法律意識(shí)及道德觀念培養(yǎng)具有積極作用,這說(shuō)明()。
下列與開放式基金認(rèn)購(gòu)相關(guān)的計(jì)算公式中正確的是()。
各國(guó)對(duì)專業(yè)投資者的劃分標(biāo)準(zhǔn)基本都體現(xiàn)在()。Ⅰ.業(yè)務(wù)資質(zhì)Ⅱ.資產(chǎn)規(guī)模Ⅲ.投資經(jīng)驗(yàn)Ⅳ.金融市場(chǎng)知識(shí)Ⅴ.投資時(shí)長(zhǎng)
下列關(guān)于經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)投資基金監(jiān)管規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
關(guān)于債券嵌入條款,以下表述正確的是()。