單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于權(quán)證的基本要素的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.行權(quán)比例指單位權(quán)證可以購(gòu)買(mǎi)或出售標(biāo)的證券的數(shù)量
B.行權(quán)結(jié)算方式有證券給付結(jié)算方式和現(xiàn)金結(jié)算方式兩種
C.權(quán)證類別即為認(rèn)購(gòu)權(quán)證或認(rèn)沽權(quán)證
D.存續(xù)時(shí)間即權(quán)證的有效期，超過(guò)有效期仍有效


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1.單項(xiàng)選擇題基金業(yè)協(xié)會(huì)頒布《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》的時(shí)間是（）。

A.2004年8月20日
B.2014年12月15日
C.2005年9月12日
D.2014年8月20日

2.單項(xiàng)選擇題內(nèi)部控制的基本要素不包括（）。

A.外部監(jiān)控
B.內(nèi)部監(jiān)控
C.信息溝通
D.控制活動(dòng)

3.單項(xiàng)選擇題市場(chǎng)利率走低時(shí)，以下判斷正確的是（）。

A.債券價(jià)格上升，再投資收益下降
B.債券價(jià)格不變，因?yàn)槔⑹找嫦鄬?duì)增加，但再投資收益下降，兩者互相抵消
C.債券價(jià)格下降，再投資收益下降
D.債券價(jià)格下降，再投資收益上升

4.單項(xiàng)選擇題（）是指當(dāng)市場(chǎng)利率下降時(shí)，債券發(fā)行人能夠以更低的利率融資，因此可以提前償還高息債券的風(fēng)險(xiǎn)。

A.利率風(fēng)險(xiǎn)
B.信用風(fēng)險(xiǎn)
C.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)
D.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

5.單項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中，屬于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)需考慮的因素的是（）。

A.基金成立時(shí)間
B.基金風(fēng)險(xiǎn)水平
C.基金管理層狀況
D.基金發(fā)展歷史

9.單項(xiàng)選擇題投資者轉(zhuǎn)讓私募基金份額，下列情形中符合法律要求的是（）。

A.張三將自己持有的200萬(wàn)元私募基金份額拆分成50萬(wàn)元和150萬(wàn)元轉(zhuǎn)讓給李四和王五，受讓后李四和王五持有的私募基金份額的凈值分別為50萬(wàn)元和150萬(wàn)元
B.張三將自己持有的3000萬(wàn)元的私募基金份額平均轉(zhuǎn)讓給李四、王五、趙六等三人，受讓后該私募基金的投資者人數(shù)為201人
C.張三將自己持有的100萬(wàn)元私募基金份額轉(zhuǎn)讓給李四，李四已有200萬(wàn)元的金融資產(chǎn)，最近3年個(gè)人平均收入為40萬(wàn)元
D.張三將自己持有的500萬(wàn)元私募基金份額，轉(zhuǎn)讓給一家凈資產(chǎn)為1500萬(wàn)元的法人單位

10.單項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中，不屬于基金公司內(nèi)部控制原則的是（）。

A.獨(dú)立性原則
B.相互制約原則
C.成本效益原則
D.安全性原則

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在我國(guó)，場(chǎng)內(nèi)交易指上海證券交易所和深圳證券交易所開(kāi)辦的國(guó)債標(biāo)準(zhǔn)回購(gòu)業(yè)務(wù)，參與者包括（）。Ⅰ.機(jī)構(gòu)投資者Ⅱ.企業(yè)Ⅲ.政府Ⅳ.個(gè)人投資者

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道氏理論認(rèn)為股票的趨勢(shì)是（）。

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關(guān)于基金絕對(duì)收益歸因，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

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關(guān)于債券嵌入條款，以下表述正確的是（）。

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下列關(guān)于歐盟《另類投資基金管理人指令》（AIFMD）對(duì)于私募股權(quán)投資基金的“資產(chǎn)剝離”規(guī)定，說(shuō)法正確的是（）。

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按照（），當(dāng)股票（或大盤(pán)）放量上漲或者呈現(xiàn)價(jià)升量增的態(tài)勢(shì)時(shí)，則股票有望再續(xù)升勢(shì)。

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各國(guó)對(duì)專業(yè)投資者的劃分標(biāo)準(zhǔn)基本都體現(xiàn)在（）。Ⅰ.業(yè)務(wù)資質(zhì)Ⅱ.資產(chǎn)規(guī)模Ⅲ.投資經(jīng)驗(yàn)Ⅳ.金融市場(chǎng)知識(shí)Ⅴ.投資時(shí)長(zhǎng)

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關(guān)于投機(jī)者在期貨市場(chǎng)的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

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下列與開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)相關(guān)的計(jì)算公式中正確的是（）。

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下列關(guān)于經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）投資基金監(jiān)管規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

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