辽阳腊莱信用担保有限公司

根據(jù)證券法的規(guī)定下列關于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途的相關法律責任的說法正確的是（）。
Ⅰ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的責令改正對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款
Ⅱ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的責令改正對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款
Ⅲ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的給予警告并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款
Ⅳ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的給予警告并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

甲用500萬元進行投資利用低進高賣賺取了一筆資金。于是甲私募資金1000萬元承諾給投資者1年后高于銀行利息2倍的回報。然后將1000萬元高利貸出等待發(fā)財后因資金鏈斷裂無法歸還投資者的本息。甲于是又私募1000萬元部分用于支付給前期投資者的利息剩余500萬元留給其子自己跳樓身亡。下列說法錯誤的有（）。
Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金額為2000萬元
Ⅱ.留給其子的500萬元不應收回
Ⅲ.甲已死亡不在追究其刑事責任
Ⅳ.根據(jù)法律規(guī)定甲應判處死刑

下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有（）。
Ⅰ.公司的董事甲某
Ⅱ.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某
Ⅲ.A公司的實際控制人丙某
Ⅳ.為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進行評估的注冊評估師丁某

證券公司從事證券自營業(yè)務的應當按照《證券公司證券自營業(yè)務指引》根據(jù)公司經(jīng)營管理特點和業(yè)務運作狀況建立完備的自營（）。
Ⅰ.業(yè)務管理制度
Ⅱ.投資決策機制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.風險監(jiān)控體系

中國證監(jiān)會可以對保薦機構、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人采取的監(jiān)管措施包括（）。
Ⅰ.監(jiān)管談話、重點關注
Ⅱ.責令進行業(yè)務學習、出具警示函
Ⅲ.沒收違法所得、沒收非法財物
Ⅳ.責令公開說明、認定為不適當人選

在營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面證券賬戶管理包括等內(nèi)容（）。
Ⅰ.證券賬戶的開立
Ⅱ.證券賬戶信息變更
Ⅲ.證券賬戶查詢
Ⅳ.證券賬戶注銷

在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務中證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定因被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務許可、責令停業(yè)整頓或者因（）等原因不能履行職責的證券公司應當按照有關監(jiān)管要求妥善處理有關事宜資產(chǎn)管理合同應當對此作出相應約定。
Ⅰ.停業(yè)
Ⅱ.解散
Ⅲ.撤銷
Ⅳ.破產(chǎn)

按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規(guī)定會員應重點監(jiān)控的交易行為（）。
Ⅰ.證券交易所列為限制交易賬戶
Ⅱ.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關注賬戶
Ⅲ.其他需要重點監(jiān)控的賬戶
Ⅳ.持續(xù)盈利的賬戶

證券投資顧問業(yè)務與證券經(jīng)紀業(yè)務的差異有（）。
Ⅰ.具有不同的功能和要素
Ⅱ.是否收取專門投資顧問服務報酬
Ⅲ.是否取得投資顧問資格
Ⅳ.收費不會有融合

證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務關于委托資產(chǎn)的說法錯誤的是（）。
Ⅰ.單個客戶參與金額不低于5萬元人民幣
Ⅱ.委托資產(chǎn)應當是貨幣資金
Ⅲ.委托資產(chǎn)應當是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資
產(chǎn)
Ⅳ.委托資產(chǎn)應當是股票或債券