A.省政府
B.自治區(qū)政府
C.直轄市政府
D.經省級政府批準自辦債券發(fā)行的計劃單列市政府
E.縣級市政府
F.縣政府
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企業(yè)在中期票據(jù)發(fā)行文件中約定的投資者保護機制具體包括（）。
Ⅰ應對企業(yè)信用評級下降的有效措施
Ⅱ應對風險決策的有效措施
Ⅲ中期票據(jù)發(fā)生違約后的清償安排
Ⅳ應對財務狀況惡化的有效措施
Ⅴ中期票據(jù)的后期償還安排
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)資產支持票據(jù)指引》，企業(yè)發(fā)行銀行間債券市場非金融企業(yè)資產支持票據(jù)應當披露的信息包括（）。
Ⅰ資產支持票據(jù)的交易結構和基礎資產情況
Ⅱ相關機構出具的現(xiàn)金流評估預測報告
Ⅲ具有證券期貨資格的會計師事務所審計的審計報告
Ⅳ在資產支持票據(jù)存續(xù)期內，定期披露基礎資產的運營報告
Ⅴ兩家資信評級機構出具的信用評級報告
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列關于城市停車場建設專項債券的說法，正確的有（）。
Ⅰ發(fā)行城市停車場建設專項債券的城投類企業(yè)不受發(fā)債指標限制
Ⅱ債券募集資金可用于房地產開發(fā)中配套建設的城市停車場項目
Ⅲ資產負債率為65％的城投類企業(yè)，需要提供擔保
Ⅳ單次發(fā)債規(guī)模，原則上不超過所屬地方政府上年本級公共財政預算收入
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
某城投公司擬發(fā)行養(yǎng)老產業(yè)專項債券用于支持專門為老年人提供服務，下列符合《養(yǎng)老產業(yè)專項債券發(fā)行指引》規(guī)定是（）。
Ⅰ該企業(yè)發(fā)行養(yǎng)老產業(yè)專項債不受發(fā)債指標限制
Ⅱ原則上不超過所屬地方政府上年本級公共財政預算收入
Ⅲ債券募集資金可用于房地產開發(fā)項目中配套建設的養(yǎng)老服務設施項目
Ⅳ該城投公司資產負債率為67％，需要提供相應擔保
Ⅴ募集資金占養(yǎng)老產業(yè)項目總投資比例不超過60％
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
待償還余額不得超過企業(yè)凈資產的40％的非金融企業(yè)債務融資工具包括（）。
Ⅰ短期融資券
Ⅱ超短期融資券
Ⅲ中期票據(jù)
Ⅳ集合票據(jù)
Ⅴ非公開定向債務融資工具
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
資產支持專項計劃存續(xù)期內發(fā)生下列（）重大變更的，管理人應在完成變更后5個工作日內，將變更情況說明和變更后的相關文件向基金業(yè)協(xié)會報告。
Ⅰ增加或變更轉讓場所
Ⅱ增加或變更信用增級方式
Ⅲ增加或變更主要交易合同相關約定
Ⅳ增加或變更計劃說明書其他相關約定
Ⅴ托管人、資信評級機構等相關機構發(fā)生變更
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
關于非金融企業(yè)債務融資工具，以下說法正確的有（）。
Ⅰ注冊會議評議結論為推遲接受注冊的，企業(yè)可于2個月后重新提交注冊文件
Ⅱ企業(yè)定向發(fā)行注冊文件形式完備的，交易商協(xié)會接受注冊，注冊有效期1年
Ⅲ首次公開發(fā)行債務融資工具，應至少于發(fā)行日前3個工作日公布發(fā)行文件
Ⅳ注冊會議由注冊辦公室從注冊專家名單中隨機抽取5名注冊專家參加
Ⅴ2名（含）以上注冊專家發(fā)表“推遲接受注冊”意見的，會議結論為推遲接受注冊；其他情形下，會議結論為接受注冊
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
信貸資產證券化發(fā)起機構擬證券化的信貸資產應符合的條件包括（）。
Ⅰ具有較高的同質性
Ⅱ年收益率達到5％以上
Ⅲ能夠產生可預測的現(xiàn)金流收入
Ⅳ符合法律、行政法規(guī)的有關規(guī)定
Ⅴ符合銀監(jiān)會等監(jiān)督管理機構的有關規(guī)定
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
下列資產中，不可以作為基礎資產的有（）。
Ⅰ某民營建筑企業(yè)的高速公路應收賬款30億元，債務人為省交通局
Ⅱ某國有大型煤礦公司擁有煤礦資源收益開采權，當年產生2億元現(xiàn)金流
Ⅲ某房地產企業(yè)在建的保障房項目，已建成部分達到50％，預計當年建成交付使用，建成后每年2億元租金
Ⅳ某企業(yè)下屬高速公路收費權5億元，同時擁有對非平臺企業(yè)應收賬款10億元，擬將高速公路收費權和應收賬款打包組合成一個資產組
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券評級機構與評級對象存在下列（）利害關系的，不得受托開展證券評級業(yè)務。
Ⅰ證券評級機構與受評級機構或者受評級證券發(fā)行人為同一實際控制人所控制
Ⅱ同一股東持有證券評級機構、受評級機構或者受評級證券發(fā)行人的股份均達到5％以上
Ⅲ受評級機構或者受評級證券發(fā)行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機構股份達到5％以上
Ⅳ證券評級機構及其實際控制人直接或者間接持有受評級證券發(fā)行人或者受評級機構股份達到3％以上
Ⅴ證券評級機構及其實際控制人在開展證券評級業(yè)務之前12個月內買賣受評級證券
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
最新試題
根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業(yè)務信息披露指引》，以下說法正確的是（）。Ⅰ專項計劃由類型相同的多筆債權資產組成基礎資產池的，管理人還應在計劃說明書中披露基礎資產池的遴選標準及創(chuàng)建程序Ⅱ對于設立不足6個月的，管理人可以不編制年度資產管理報告Ⅲ資產支持證券存續(xù)期內，管理人應在每期資產支持證券收益分配日的兩個交易日前向合格投資者披露專項計劃收益分配報告Ⅳ資產支持證券存續(xù)期內，管理人應在每年6月30日前披露經具有從事證券期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的上年度資產管理報告Ⅴ資產支持證券存續(xù)期問信息披露文件應于披露日后的5個工作日內由管理人報中國基金業(yè)協(xié)會備案
關于資產支持票據(jù)發(fā)行方式和信用評級，下列表述正確的有（）。Ⅰ企業(yè)可公開發(fā)行資產支持票據(jù)Ⅱ企業(yè)可非公開定向發(fā)行資產支持票據(jù)Ⅲ企業(yè)公開發(fā)行資產支持票據(jù)，應當聘請2家具有評級資質的資信評級機構進行信用評級Ⅳ企業(yè)非公開發(fā)行資產支持票據(jù)，應當聘請2家具有評級資質的資信評級機構進行信用評級Ⅴ對于資產支持票據(jù)，不可以采用投資者付費模式進行信用評級
下列資產中，不可以作為基礎資產的有（）。Ⅰ某民營建筑企業(yè)的高速公路應收賬款30億元，債務人為省交通局Ⅱ某國有大型煤礦公司擁有煤礦資源收益開采權，當年產生2億元現(xiàn)金流Ⅲ某房地產企業(yè)在建的保障房項目，已建成部分達到50％，預計當年建成交付使用，建成后每年2億元租金Ⅳ某企業(yè)下屬高速公路收費權5億元，同時擁有對非平臺企業(yè)應收賬款10億元，擬將高速公路收費權和應收賬款打包組合成一個資產組
下列各項資產應列入資產證券化業(yè)務基礎資產負面清單的有（）。Ⅰ以地方政府為直接或間接債務人的基礎資產，包括地方政府在PPP模式下應當支付的財政補貼Ⅱ以地方融資平臺公司為債務人的基礎資產Ⅲ礦產資源開采收益權Ⅳ企業(yè)應收賬款、高速公路收費權兩種組合資產Ⅴ在建占比超過10％的基礎設施收益權
申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構，應當具備的條件有（）。Ⅰ具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少于人民幣2000萬元Ⅱ具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度Ⅲ最近5年在稅務、工商、金融等行政管理機關，以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不良誠信記錄Ⅳ最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形Ⅴ具有符合《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于5人Ⅵ具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人
資產支持專項計劃存續(xù)期內發(fā)生下列（）重大變更的，管理人應在完成變更后5個工作日內，將變更情況說明和變更后的相關文件向基金業(yè)協(xié)會報告。Ⅰ增加或變更轉讓場所Ⅱ增加或變更信用增級方式Ⅲ增加或變更主要交易合同相關約定Ⅳ增加或變更計劃說明書其他相關約定Ⅴ托管人、資信評級機構等相關機構發(fā)生變更
下列關于銀行問非金融企業(yè)債務融資工具的說法，正確的有（）。Ⅰ全國銀行間同業(yè)拆借中心為債務融資工具在銀行問債券市場的交易提供服務Ⅱ企業(yè)可自主選擇主承銷商Ⅲ非金融企業(yè)債務融資工具應在交易商協(xié)會注冊Ⅳ企業(yè)發(fā)行短期融資券應由已在中國人民銀行備案的金融機構承銷Ⅴ企業(yè)的主體信用級別低于發(fā)行注冊時信用級別的，短期融資券發(fā)行注冊自動失效，交易商協(xié)會將有關情況進行公告
根據(jù)《國家發(fā)展改革委辦公廳關于進一步改進企業(yè)債券發(fā)行審核工作的通知》，需要進行從嚴審核的發(fā)債申請有（）。Ⅰ項目屬于當前國家重點支持范圍的發(fā)債申請Ⅱ資產負債率為80％且債項級別在AA+以下的債券的發(fā)債申請Ⅲ專項用于養(yǎng)老產業(yè)項目的發(fā)債申請Ⅳ連續(xù)發(fā)債兩次以上且資產負債率為75％的城投類企業(yè)的發(fā)債申請Ⅴ企業(yè)資產不實，運營不規(guī)范，償債保障措施較弱的發(fā)債申請
下列屬于加快和簡化審核類企業(yè)債券的有（）。Ⅰ主體或債券信用等級為AAA級Ⅱ使用有效資產進行擔保，且債項級別在AA+及以上Ⅲ由資信狀況良好的擔保公司提供無條件不可撤銷保證擔保Ⅳ地方政府所屬區(qū)域城投公司申請發(fā)行的首只企業(yè)債券，且發(fā)行人資產負債率低于50％Ⅴ資產負債率低于30％，信用安排較為完善且主體信用級別在AA+及以上的無擔保債券
下列關于城市停車場建設專項債券的說法，正確的有（）。Ⅰ發(fā)行城市停車場建設專項債券的城投類企業(yè)不受發(fā)債指標限制Ⅱ債券募集資金可用于房地產開發(fā)中配套建設的城市停車場項目Ⅲ資產負債率為65％的城投類企業(yè)，需要提供擔保Ⅳ單次發(fā)債規(guī)模，原則上不超過所屬地方政府上年本級公共財政預算收入