單項(xiàng)選擇題以下步驟中()一般不在基金的募集過(guò)程當(dāng)中。

A.申請(qǐng)
B.注冊(cè)
C.發(fā)售
D.審核


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1.單項(xiàng)選擇題對(duì)于一般的基金產(chǎn)品,申請(qǐng)募集基金應(yīng)提交的主要文件不包括()。

A.投資者適當(dāng)性安排
B.基金托管協(xié)議草案
C.招募說(shuō)明書(shū)草案
D.基金合同草案

2.單項(xiàng)選擇題下列屬于我國(guó)開(kāi)放式基金注冊(cè)登記體系的模式的是()。

A.基金管理人自建注冊(cè)登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式
B.基金管理人自建注冊(cè)登記系統(tǒng)的“外置”模式
C.委托其他第三方獨(dú)立機(jī)構(gòu)作為注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式
D.委托其他第三方獨(dú)立機(jī)構(gòu)作為注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的“內(nèi)置”模式

3.單項(xiàng)選擇題以下有關(guān)開(kāi)放式基金注冊(cè)登記的說(shuō)法正確的是()。

A.開(kāi)放式基金的登記業(yè)務(wù),只能由基金管理人辦理
B.開(kāi)放式基金的登記業(yè)務(wù)只能委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理
C.開(kāi)放式基金的登記業(yè)務(wù),可以由基金管理人辦理,也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理
D.以上選項(xiàng)均錯(cuò)誤

4.單項(xiàng)選擇題關(guān)于開(kāi)放式基金申購(gòu)費(fèi)、認(rèn)購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)的論述錯(cuò)誤的是()。

A.認(rèn)購(gòu)費(fèi)可以前端收取,也可以后端收取
B.申購(gòu)費(fèi)可以前端收取,也可以后端收取
C.如果采用后端收費(fèi)的方式,則可以根據(jù)投資者的持有期限長(zhǎng)短分段設(shè)置認(rèn)購(gòu)費(fèi)率或申購(gòu)費(fèi)率
D.可以根據(jù)投資者的持有期限長(zhǎng)短分段設(shè)置贖回費(fèi)率

5.單項(xiàng)選擇題以下選項(xiàng)中,關(guān)于QDII基金的申購(gòu)和贖回描述錯(cuò)誤的是()。

A.QDII基金的申購(gòu)和贖回幣種只能為人民幣
B.發(fā)生巨額贖回時(shí),款項(xiàng)的支付按基金合同有關(guān)規(guī)定處理
C.QDII基金的申購(gòu)和贖回渠道與一般開(kāi)放式基金基本相同
D.一般情況下,基金管理公司會(huì)在T+2日對(duì)申購(gòu)和贖回申請(qǐng)進(jìn)行確認(rèn)

7.單項(xiàng)選擇題目前對(duì)于一般的股票型和混合型基金贖回費(fèi)歸基金財(cái)產(chǎn)的比例的規(guī)定,以下說(shuō)法正確的是()。

A.不收取銷售服務(wù)費(fèi)的,對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于l%的贖回費(fèi)
B.不收取銷售服務(wù)費(fèi)的,對(duì)持續(xù)持有期少于3個(gè)月的投資人收取不低于0.75%的贖回費(fèi),并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)
C.不收取銷售服務(wù)費(fèi)的,對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于3個(gè)月但是少于6個(gè)月的投資人收取不低于0.25%的贖回費(fèi),并將不低于贖回費(fèi)總額的75%計(jì)人基金財(cái)產(chǎn)
D.不收取銷售服務(wù)費(fèi)的,對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于6個(gè)月的投資人,應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)

8.單項(xiàng)選擇題以下選項(xiàng)中,有關(guān)ETF申購(gòu)和贖回的描述錯(cuò)誤的是()。

A.場(chǎng)外申購(gòu)和贖回采用金額申購(gòu)、份額贖回的模式
B.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回采用金額申購(gòu)、份額贖回的模式
C.場(chǎng)外申購(gòu)和贖回對(duì)價(jià)均為現(xiàn)金
D.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差價(jià)等

9.單項(xiàng)選擇題基金募集期限一般不超過(guò)()。

A.20天
B.1個(gè)月
C.3個(gè)月
D.6個(gè)月

10.單項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中承擔(dān)開(kāi)放式基金份額注冊(cè)登記工作的機(jī)構(gòu)是()。

A.基金管理公司
B.基金托管公司
C.基金代銷機(jī)構(gòu)
D.以上均可

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