單項(xiàng)選擇題以下有關(guān)資金清算的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.目前,托管資產(chǎn)的場(chǎng)內(nèi)資金清算主要采用兩種模式,包括托管人結(jié)算模式和券商結(jié)算模式
B.托管人結(jié)算模式,是指托管資產(chǎn)場(chǎng)內(nèi)交易形成的交收資金由托管人作為結(jié)算參與人與中國(guó)結(jié)算公司進(jìn)行凈額交收,然后由托管人負(fù)責(zé)與托管資產(chǎn)組合進(jìn)行二級(jí)清算
C.托管人結(jié)算模式分為兩級(jí)結(jié)算:一級(jí)結(jié)算由托管人作為結(jié)算參與人代表托管資產(chǎn)與中國(guó)結(jié)算公司完成凈額交收;二級(jí)結(jié)算由托管人根據(jù)交易和清算數(shù)據(jù)拆分計(jì)算后與托管資產(chǎn)組合完成二級(jí)交收
D.券商結(jié)算模式中,證券公司將提供客戶資金存取服務(wù)


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1.單項(xiàng)選擇題有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制和內(nèi)部控制制度
B.結(jié)算參與人自行制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)無(wú)須對(duì)其進(jìn)行干預(yù)
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份,制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程

2.單項(xiàng)選擇題有關(guān)印花稅,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者辦理交收的過(guò)程中代為扣收
B.證券經(jīng)紀(jì)商同中國(guó)結(jié)算公司的清算、交收中集中結(jié)算
C.由中國(guó)結(jié)算公司統(tǒng)一向稅務(wù)機(jī)關(guān)繳納
D.我國(guó)目前證券交易印花稅只對(duì)受讓方按1‰征收,對(duì)出讓方不再征收

4.單項(xiàng)選擇題有關(guān)凈額清算原則,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.凈額清算又稱差額清算,指在一個(gè)清算期中,對(duì)每個(gè)結(jié)算參與人價(jià)款的清算只計(jì)其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)相抵后的凈額,對(duì)證券的清算只計(jì)每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額
B.凈額清算又分為雙邊凈額清算和多邊凈額清算
C.雙邊凈額清算指將結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵,得出該結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額
D.為保證雙邊凈額清算結(jié)果的法律效力,一般需要引入共同對(duì)手方的制度安排。

5.單項(xiàng)選擇題有關(guān)共同對(duì)手方制度,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.共同對(duì)手方是指在結(jié)算過(guò)程中,同時(shí)作為所有買方和賣方的交收對(duì)手并保證交收順利完成的主體
B.共同對(duì)手方一般由結(jié)算機(jī)構(gòu)充當(dāng)
C.共同對(duì)手方的引入,使得交易雙方無(wú)須擔(dān)心交易對(duì)手的信用風(fēng)險(xiǎn),有利于增強(qiáng)投資信心和活躍市場(chǎng)交易
D.對(duì)于我國(guó)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行雙邊凈額清算的證券交易,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(即中國(guó)結(jié)算公司)是承擔(dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參與人的共同對(duì)手方

6.單項(xiàng)選擇題有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù),不以營(yíng)利為目的的法人
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是自律機(jī)構(gòu),其設(shè)立無(wú)須經(jīng)過(guò)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算公司)是我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券市場(chǎng)提供安全、高效的證券登記結(jié)算服務(wù);根據(jù)自律管理的要求,它須采取一些必要措施保證業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行

7.單項(xiàng)選擇題以下各項(xiàng)中()不是銀行間債券市場(chǎng)中債券的主要交易品種。

A.國(guó)債
B.外國(guó)企業(yè)債券
C.央行票據(jù)
D.地方政府債

8.單項(xiàng)選擇題以下各項(xiàng)中()不屬于我國(guó)銀行間債券結(jié)算業(yè)務(wù)類型。

A.分銷業(yè)務(wù)
B.現(xiàn)券業(yè)務(wù)
C.買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)
D.債券凈額清算業(yè)務(wù)

9.單項(xiàng)選擇題以下各項(xiàng)中()不屬于我國(guó)銀行間債券結(jié)算的方式。

A.純款過(guò)戶
B.見券付款
C.見款付券
D.券款對(duì)付

10.單項(xiàng)選擇題下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()。

A.倫敦證券交易所主要清算周期是T+3
B.紐約證券交易所主要清算周期是T+3
C.香港交易所主要清算周期是T+3
D.泰國(guó)股票交易所主要清算周期是T+3