A.基金行業(yè)協(xié)會
B.證券業(yè)協(xié)會
C.中國證券監(jiān)督管理委員會
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
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以下屬于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行的職責(zé)有()。
Ⅰ.制定有關(guān)證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊權(quán)
Ⅱ.辦理基金備案
Ⅲ.對基金管理人、基金托管人及其他機構(gòu)從事證券投資基金活動進行監(jiān)督管理,對違法行為進行查處,并予以公告
Ⅳ.制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則,并監(jiān)督實施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列()投資。
Ⅰ.上市交易的股票
Ⅱ.上市交易的債券
Ⅲ.承銷證券
Ⅳ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.真實性、一致性、完整性
B.真實性、準(zhǔn)確性、完整性
C.真實性、準(zhǔn)確性、公平性
D.透明性、準(zhǔn)確性、完整性
A.5
B.10
C.15
D.20
基金管理公司違反《證券投資基金法》規(guī)定,擅自變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他重大事項的,有關(guān)處罰措施有()。
Ⅰ.責(zé)令改正,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款
Ⅱ.沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的,并處10萬元以上100萬元以下罰款
Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的,并處5萬元以上50萬元以下罰款
Ⅳ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告,并處3萬元以上10萬元以下罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,處罰措施有()。
Ⅰ.責(zé)令改正
Ⅱ.沒收違法所得,并處10萬元以上100萬元以下罰款
Ⅲ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,暫?;蛘叱蜂N基金從業(yè)資格
Ⅳ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員并處3萬元以上30萬元以下罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下屬于基金行業(yè)協(xié)會履行的職責(zé)是()。
Ⅰ.對基金管理人、基金托管人及其他機構(gòu)從事證券投資基金活動進行監(jiān)督管理,對違法行為進行查處,并予以公告
Ⅱ.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則,監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為,對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的,按照規(guī)定給予紀(jì)律處分
Ⅲ.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解
Ⅳ.依法辦理非公開募集基金的登記、備案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。
Ⅰ.真實性
Ⅱ.一致性
Ⅲ.準(zhǔn)確性
Ⅳ.完整性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
違反《證券投資基金法》規(guī)定,擅自公開或者變相公開募集基金的,有以下處罰措施()。
Ⅰ.責(zé)令停止,返還所募資金和加計的銀行同期存款利息
Ⅱ.沒收違法所得,并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款
Ⅲ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告
Ⅳ.直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員并處5萬元以上50萬元以下罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)
C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
D.包括A和B
最新試題
合伙型股權(quán)投資基金的出資,可根據(jù)合伙協(xié)議的約定實行()。
下列不屬于和企業(yè)非公開交易私人股權(quán)投資相關(guān)的基金類型的是()。
下列屬于股權(quán)投資基金的特殊風(fēng)險的是()。
1999年年末,國務(wù)院辦公廳發(fā)布了(),這是我國第一個有關(guān)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的戰(zhàn)略性、綱領(lǐng)性文件,為建立創(chuàng)立投資機制明確了相關(guān)的原則。
二手資料收集的途徑主要有()Ⅰ.通過查看企業(yè)的內(nèi)部資料獲取Ⅱ.通過研究機構(gòu)和調(diào)查機構(gòu)獲?、?通過網(wǎng)絡(luò)獲?、?通過各類會議獲?、?通過行業(yè)協(xié)會和商會獲取
下列說法正確的是()。Ⅰ.多數(shù)中小微企業(yè)公司治理存在缺陷Ⅱ.不少創(chuàng)業(yè)企業(yè)最終失?、螅缙诎l(fā)展階段需要較小規(guī)模的股權(quán)投資Ⅳ.中后期發(fā)展階段則可能以可轉(zhuǎn)換債等準(zhǔn)股權(quán)方式融資
折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法包括()。
股權(quán)投資與一般投資活動相比,投資周期()、資金規(guī)模()且投資風(fēng)險相對()。
下列關(guān)于盡職調(diào)查程序中實地考察企業(yè)經(jīng)營現(xiàn)場的表述錯誤的是()。
()具有較好的市場進入壁壘和政策保護制度安排,這種形式的創(chuàng)新企業(yè)成為創(chuàng)業(yè)投資基金尤為偏好的投資對象。