保障機構(gòu)持續(xù)倡導(dǎo)的內(nèi)容有（）。
I防止大股東和其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源
II防止公司高管人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益
III保障關(guān)聯(lián)交易的公允性和合規(guī)性，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見
IV關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保事項，并發(fā)表意見
A.I、II、III
B.II、IV
C.I、III，IV
D.I、II、III，IV
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證券公司應(yīng)當對銷售的產(chǎn)品劃分風(fēng)險等級、下列關(guān)于劃分產(chǎn)品風(fēng)險等級時應(yīng)當綜合考慮的因素內(nèi)容，正確的有（）。
I杠桿情況
II結(jié)構(gòu)復(fù)雜性
III投資產(chǎn)品的總金額
IV募集方式
A.I、II、IV
B.I、II、III，IV
C.I、II
D.III、IV
下列屬于經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的金融機構(gòu)發(fā)行的理財產(chǎn)品的有（）。
I銀行理財產(chǎn)品
II社會保障基金
III集合資產(chǎn)管理計劃
IV信托產(chǎn)品
A.I、II、III
B.II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
證券投資顧問在為客戶提供證券投資顧問服務(wù)過程中，應(yīng)當符合的要求包括（）
I提出客戶的利益要更加重視公司及關(guān)聯(lián)方的利益
II提供適當?shù)耐顿Y建議服務(wù)
III提供投資建議應(yīng)當具有合理依據(jù)
IV規(guī)范參與媒體證券節(jié)目
A.I、II、IV
B.II、III、IV
C.I、II、III
D.I、III、IV
下列存托憑證存托人承擔(dān)責(zé)任的說法，錯誤的是（）
I存托憑證基礎(chǔ)財產(chǎn)因托管人過錯受到損害的，存托人受到連帶賠償責(zé)任II存托憑證基礎(chǔ)財產(chǎn)因托管人過錯受到損害的，存托人承擔(dān)補充賠償責(zé)任
III存托憑證基礎(chǔ)財產(chǎn)因托管人過錯受到損害的，存托人承擔(dān)按份賠償責(zé)任
IV存托憑證基礎(chǔ)財產(chǎn)因托管人過錯受到損害的，存托人不承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
A.I、III
B.II、IV
C.I、II
D.II、III、IV
下列關(guān)于約定購回式證券交易的說法。正確的有（）
I證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議，應(yīng)當將待購回期間標的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶
II證券公司與客戶之間的糾紛，將影響中國結(jié)算依據(jù)交易所成交結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的證券登記和資金劃付等業(yè)務(wù)
III中國結(jié)算依據(jù)交易所確認的成交結(jié)果為約定購回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務(wù)
IV證券公司應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定基于客戶的真實委托向交易所交易系統(tǒng)進行申報，由交易系統(tǒng)予以確認
A.II、IV
B.I、III、IV
C.I、III
D.I、II、III、IV
根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列關(guān)于期貨交易所職責(zé)的說法，錯誤的是（）
I期貨交易所不得提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)
II期貨交易所不得干預(yù)、設(shè)計合約、但對報備的合約審核無誤介紹后安排上市
III期貨交易所組織結(jié)算和交割，但不得組織與監(jiān)督交易
IV為期貨交易提供集中履約，但期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易
A.II、III、IV
B.III、IV
C.I、II
D.I、II、III
證券包銷協(xié)議的必備條款包括（）
I包銷證券的種類、數(shù)量
II包銷證券的金額及發(fā)行價格
III通知方式
IV不可抗力事項
A.I、II、IV
B.I、III
C.I、II
D.III、IV
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險控制一般規(guī)定的說法，正確的有（）
I證券公司未按規(guī)定向客戶送交對賬單，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰
II證券公司未按規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰
III證券公司委托經(jīng)紀人為客戶提供服務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰
IV證券公司未按照規(guī)定提取一般風(fēng)險準備金，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰
A.I、II、III、IV
B.I、IV
C.II、III
D.I，II ，IV
根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》，下列關(guān)于凈資本的說法、正確的有（）
I證券公司凈資本由核心凈資本和附屬凈資本構(gòu)成
II證券公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的證券公司凈資本計算標準計算凈資本
III證券公司計算核心凈資本時，應(yīng)當按照規(guī)定對有關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準備
IV證券公司向股東或機構(gòu)投資者借入或發(fā)行的次級債，可以按照一定比例計入附屬凈資本或扣減風(fēng)險資本準備
A.I、II、III、IV
B.I、IV
C.I、II，III
D.II、IV
最新試題
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責(zé)的說法，正確的有（）I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責(zé)II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢職責(zé)III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓(xùn)職責(zé)IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔(dān)執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責(zé)任
證券公司應(yīng)加強對境外分支機構(gòu)的管理，如果《法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險管理指引（試行）要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構(gòu)實施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是（）
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法，錯誤的是（）
根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）I.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)或其他有權(quán)機關(guān)依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當勤勉盡責(zé)，嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)適用的是（）。
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為，正確的是（）。
下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是（）
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是（）。