A.建立防火墻制度
B.加強自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制
C.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%
D.建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)
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A.中國證監(jiān)會
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券公司
A.交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體
B.交易單元是交易權(quán)限的信息載體
C.交易單元是業(yè)務(wù)權(quán)限的技術(shù)載體
D.交易單元是業(yè)務(wù)權(quán)限的信息載體
A.公開集中交易
B.價格區(qū)間內(nèi)分銷
C.大宗交易
D.雙邊競價
A.口頭報價
B.書面報價
C.電腦報價
D.傳真報價
A.當(dāng)日
B.次日
C.前一日
D.前兩日
A.口頭或書面警告
B.約見談話
C.罰款
D.限制相關(guān)證券賬戶交易
A.證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以限價賣出證券
B.證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以高于限價賣出證券
C.證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以低于限價賣出證券
D.證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以限價買人證券
A.同意
B.反對
C.棄權(quán)
D.不確定
A.工作人員有章不循、違規(guī)操作
B.信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障
C.內(nèi)部控制不嚴(yán)
D.違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章
A.受到法律制裁
B.受到監(jiān)管處罰
C.被采取監(jiān)管措施
D.遭受財產(chǎn)損失
最新試題
非交易性過戶主要有以下情況()。
在()情況下,會員需要在中國證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。
下列關(guān)于權(quán)證清算交收的說法中,正確的有()。
全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)可用于在全國銀行間債券市場進行交易的()。
轉(zhuǎn)讓撮合時,以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格,如果有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量,則可以選取的價位有()。
已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者,必須在()。根據(jù)自己的申購量存人足額的申購資金。
按照《證券法》規(guī)定,設(shè)立證券公司,其主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。
合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi),可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具,包括()。
證券自營業(yè)務(wù)的特點有()。
信用風(fēng)險可以進一步細(xì)分為()。