多項(xiàng)選擇題上市債券有三種交易形式，即（）。

A.回購(gòu)交易
B.平價(jià)交易
C.現(xiàn)貨交易
D.期貨交易


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1.多項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中，（）是證券交易所特別會(huì)員的義務(wù)。

A.及時(shí)協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)
B.按證券交易所規(guī)定繳納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用
C.派人出席證券交易所會(huì)員大會(huì)
D.接受證券交易所年度檢查和臨時(shí)檢查

2.多項(xiàng)選擇題證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義是（）。

A.經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
B.以營(yíng)利為目的
C.凈資本不得低于5，000萬(wàn)元人民幣
D.能夠任意買(mǎi)賣有價(jià)證券

3.多項(xiàng)選擇題在公司董事會(huì)秘書(shū)空缺期間，公司應(yīng)指定（）代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)。

A.一名高級(jí)管理人員
B.一名監(jiān)事
C.董事長(zhǎng)
D.一名董事

4.多項(xiàng)選擇題納入結(jié)算參與人最低備付金額計(jì)算的交易品種包括（）。

A.A股
B.基金
C.債券
D.B股

5.多項(xiàng)選擇題上海證券交易所接受（）方式的市價(jià)申報(bào)。

A.對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
B.最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)
C.最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷價(jià)申報(bào)
D.本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

6.多項(xiàng)選擇題證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)則了解客戶的（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力
B.投資偏好
C.財(cái)產(chǎn)收入狀況
D.證券投資經(jīng)驗(yàn)

7.多項(xiàng)選擇題證券交易結(jié)算流程中的證券交收環(huán)節(jié)包括（）。

A.中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人之間的證券交收
B.證券公司與結(jié)算參與人之間的證券交收
C.結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收
D.投資者與投資者之間的證券交收

8.多項(xiàng)選擇題下列不屬于我國(guó)證券公司的營(yíng)銷渠道的是（）。

A.網(wǎng)絡(luò)證券營(yíng)銷
B.期貨公司
C.證券公司營(yíng)業(yè)部
D.投資公司

9.多項(xiàng)選擇題我國(guó)目前上市公司分紅派息的主要形式有（）。

A.股票股利
B.實(shí)物紅利
C.現(xiàn)金股利
D.認(rèn)股權(quán)證

10.多項(xiàng)選擇題客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的下列風(fēng)險(xiǎn)中，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導(dǎo)致的損失
B.因發(fā)生操縱市場(chǎng)行為受到處罰而導(dǎo)致的損失
C.因證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)操作人員違反資產(chǎn)管理合同約定買(mǎi)賣證券或劃轉(zhuǎn)資金損害委托人的利益，導(dǎo)致承擔(dān)賠償責(zé)任而造成的損失
D.證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于市場(chǎng)調(diào)研或經(jīng)營(yíng)水平的差異等，導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失