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證券從業(yè)

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判斷題客戶維持擔(dān)保比例低于平倉維持擔(dān)保比例時，證券公司通知客戶追加擔(dān)保物是合同約定的義務(wù)。

1.判斷題客戶避免強制平倉情形的發(fā)生的理由包括：客戶在強制平倉階段，沒有操作上的主動權(quán)；資金損失最大，因為使強制平倉操作成功進(jìn)行，可能會以漲跌停價位完成平倉操作；因發(fā)生過強制平倉，客戶的信用等級下降，影響日后的授信額度。

2.判斷題平倉日集合競價和連續(xù)競價交易時間內(nèi)按照平倉預(yù)案執(zhí)行平倉；當(dāng)日未能執(zhí)行完畢的順延至下一交易日，直至完成平倉操作。

3.判斷題T日收盤后，如客戶信用賬戶維持擔(dān)保比例低于平倉維持擔(dān)保比例，追加擔(dān)保物的最后期限為T＋1日收盤。

4.判斷題當(dāng)日（設(shè)為T日）收盤后客戶維持擔(dān)保比例低于平倉維持擔(dān)保比例，公司融資融券部逐日盯市崗于T日下午4：00前將須追加保證金名單通知相關(guān)營業(yè)部推薦人，營業(yè)部推薦人于T日下午5：00前錄音電話通知客戶追加保證金。

5.判斷題債務(wù)追償分協(xié)商和司法兩個階段，債務(wù)追償協(xié)商期限為7個工作日，如償債不足，根據(jù)損失金額比例，加入司法程序。

6.判斷題單一客戶融資信用額度控制指標(biāo)包括：單一客戶融資規(guī)模上限；單一客戶融資規(guī)模占凈資本比例上限；單一客戶單一證券融資規(guī)模占該證券流通股本比例上限。

7.判斷題擔(dān)保物追加不足的后果是強制平倉。

8.判斷題提高維持擔(dān)保比例方式包括：將追加的現(xiàn)金劃入客戶信用交易賬戶；將追加的可充抵保證金證券劃入客戶信用交易賬戶；自行平倉：通過賣券還款、買券還券、直接還券或直接還款等方式全部或部分償還融資融券債務(wù)。

9.判斷題當(dāng)T日收盤后，信用賬戶出現(xiàn)維持擔(dān)保比例低于平倉維持擔(dān)保比例，客戶需要追加擔(dān)保物。

10.判斷題客戶信用賬戶存在未了結(jié)的融資融券交易時，客戶可以申請劃轉(zhuǎn)保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的證券到普通證券賬戶，但劃轉(zhuǎn)后維持擔(dān)保比例不得低于130%。

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