單項選擇題新股網(wǎng)上競價發(fā)行方式的缺陷是（）。

A、增加發(fā)行組織工作壓力，增加許多環(huán)節(jié)，消耗大量人力、物力和財力資源
B、股份容易被機構大資金操縱，增加中小投資者的投資風險
C、借助證券交易所遍布全國各地的交易網(wǎng)絡進行
D、將市場原則引入發(fā)行環(huán)節(jié)，通過市場競爭最終決定較為合理的發(fā)行價格


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1.單項選擇題（）是證券公司在證券登記結算機構開立的賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。

A、信用交易證券交收賬戶
B、客戶信用交易擔保證券賬戶
C、融券專用證券賬戶
D、融資專用資金賬戶

2.單項選擇題我國上海證券交易所，目前債券現(xiàn)貨交易的價格最小變動單位為（）。

A、0.001元人民幣
B、0.01元人民幣
C、0.005元人民幣
D、1元人民幣

3.單項選擇題在連續(xù)交易中，意味著（）。

A、交易一定是連續(xù)的
B、成交的時點是連續(xù)的
C、買賣指令需要等待一段時間定期成交
D、在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行

4.單項選擇題客戶申請開通網(wǎng)上交易委托方式時，應在營業(yè)部柜臺當場設置（）。

A、登錄賬戶
B、賬戶名稱
C、通訊密碼
D、以上都對

5.單項選擇題根據(jù)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，我國證券交易所負責日常事務的是（）。

A、總經(jīng)理
B、上市總監(jiān)
C、總經(jīng)理助理
D、理事會

7.單項選擇題以下表述中，錯誤的有（）。

A、根據(jù)《證券法》規(guī)定，注冊資本在人民幣一億元以上的證券公司方可進行自營業(yè)務
B、從事自營業(yè)務時，證券公司必須先同時擁有資金和證券
C、自營業(yè)務是具備資格的證券公司以盈利為目的，為自己投資證券的經(jīng)營行為
D、證券公司自營業(yè)務的買賣對象包括非上市證券

8.單項選擇題關于投資者買賣證券，以下說法錯誤的是（）。

A、投資者買賣證券的第一步是要向證券登記結算結構申請開立證券賬戶
B、投資者通過委托經(jīng)紀商來進行證券交易
C、投資者在柜臺委托、網(wǎng)上委托和電話委托中只可選擇一種委托方式
D、投資者在辦理委托買賣證券時，要向經(jīng)紀商下達委托指令

9.單項選擇題關于證券交易所對交易異常情況的處理，下列表述中不正確的有（）。

A、按照交易資金一定比例收取罰款
B、口頭或書面警示
C、報請中國證監(jiān)會凍結相關證券賬戶或資金賬戶
D、限制相關證券賬戶交易

最新試題

下列屬于基金業(yè)績評價指標的有（）。

題型：多項選擇題

以基金持有的股票價值一成長特性為基礎，把基金投資股票的價值一成長風格定義為（）。

題型：多項選擇題

中國國家標準（GB/T23694-2013）對風險定義的完整表述包括（）

題型：多項選擇題

根據(jù)交易所規(guī)定，股票折算率可以超過65%的有（）。

題型：多項選擇題

關于上市公司發(fā)行新股的條件，下列說法正確的是（）。

題型：多項選擇題

按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，我國證券自律管理機構包括（）。

題型：多項選擇題

某公司發(fā)行的銀行間債券市場中長期債券的信用評級為AA 。其含義和可能發(fā)生的情況有（）Ⅰ.企業(yè)素質(zhì)很好，償債能力很強，違約風險很低Ⅱ.企業(yè)的經(jīng)營能力和獲利很強，償債能力一般，違約風險一般Ⅲ.企業(yè)償還債務的能力很強，如果行業(yè)發(fā)生意料之外的不利變化，受不利環(huán)境的影響不大Ⅳ.如果遇到預料之外的流動性收緊，債券發(fā)生違約風險很低

題型：單項選擇題

下列關于保薦制度的說法，正確的有（）Ⅰ.保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，督導發(fā)行人規(guī)范運作Ⅱ.保薦制度主要內(nèi)容包括：建立保薦機構資格核準和保薦代表人的登記管理制度Ⅲ.保薦制度的重點是明確保薦機構和保薦代表人的責任，并建立責任追究機制Ⅳ.保薦人的保薦責任期僅為發(fā)行上市全過程

題型：單項選擇題

下列關于新股網(wǎng)下申購的說法中，正確的有（）。

題型：多項選擇題

2019年中國證監(jiān)會發(fā)布資本*市場開放九大措施，下列關于九大措施內(nèi)容的說法，正確的有（）

題型：多項選擇題