單項選擇題從事證券自營業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管措施不包括（）。

A、專設(shè)賬戶、單獨管理
B、證券公司自營情況報告
C、刑事處罰
D、中國證監(jiān)會的監(jiān)管


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2.單項選擇題在自營業(yè)務(wù)運作流程方面，以下說法錯誤的是（）。

A、董事會是自營業(yè)務(wù)的最高管理機構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略等
B、自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)，應(yīng)在投資決策機構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項目的決策和執(zhí)行工作
C、投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等
D、自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照"董事會-投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制設(shè)立

4.單項選擇題在我國，目前債券質(zhì)押式回購交易中期限最短的交易品種是（）。

A、1天
B、2天
C、3天
D、4天

5.單項選擇題目前，我國證券交易所采取的組織形式是（）。

A、股份制
B、公司制
C、會員制
D、股東大會制

7.單項選擇題客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶最多有（）。

A、只能1個
B、2個
C、3個
D、3個以上

9.單項選擇題下列有關(guān)基金的表述中，錯誤的有（）。

A、基金可以分為封閉式和開放式兩種
B、上市開放式基金不可以在二級市場買賣
C、基金是一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合證券投資方式
D、基金交易是指以基金為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動

10.單項選擇題可轉(zhuǎn)換債券通?？梢赞D(zhuǎn)換成（）。

A、擔(dān)保債券
B、抵押債券
C、優(yōu)先股票
D、普通股票

最新試題

多層次資本*市場的意義包括（）。

題型：多項選擇題

貨幣政策的傳導(dǎo)機制包括（）Ⅰ.利率傳導(dǎo)機制Ⅱ.信用傳導(dǎo)機制Ⅲ.資產(chǎn)價格傳導(dǎo)機制Ⅳ.匯率傳導(dǎo)機制

題型：單項選擇題

下列關(guān)于金融市場的說法中，正確的有（）。

題型：多項選擇題

下列關(guān)于保薦制度的說法，正確的有（）Ⅰ.保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運作Ⅱ.保薦制度主要內(nèi)容包括：建立保薦機構(gòu)資格核準(zhǔn)和保薦代表人的登記管理制度Ⅲ.保薦制度的重點是明確保薦機構(gòu)和保薦代表人的責(zé)任，并建立責(zé)任追究機制Ⅳ.保薦人的保薦責(zé)任期僅為發(fā)行上市全過程

題型：單項選擇題

下列屬于中央銀行功能的是（）。

題型：多項選擇題

2019年中國證監(jiān)會發(fā)布資本*市場開放九大措施，下列關(guān)于九大措施內(nèi)容的說法，正確的有（）

題型：多項選擇題

下列關(guān)于債券報價與結(jié)算的說法，正確的有（）。Ⅰ.債券買賣報價分為凈價和全價兩種Ⅱ.所報價格為每100元面值債券的價格Ⅲ.債券買賣結(jié)算分為凈價結(jié)算和全價結(jié)算Ⅳ.凈價是指不含應(yīng)計利息的債券價格

題型：單項選擇題

個人投資者參與港股通交易至少應(yīng)當(dāng)符合（）等條件。

題型：多項選擇題

下列關(guān)于我國金融市場運行影響因素的說法，正確的有（）Ⅰ.信息技術(shù)使信息披露更加及時，增強了金融機構(gòu)的透明性，改變了金融監(jiān)管的方式Ⅱ.市場參與者的心理和行為可以加劇金融風(fēng)險Ⅲ.文化差異是影響金融市場運行的體制因素的重要構(gòu)成之一Ⅳ.20世紀(jì)80年代以后，各國普遍實行了浮動匯率制度

題型：單項選擇題

下列關(guān)于新股網(wǎng)下申購的說法中，正確的有（）。

題型：多項選擇題