以下關(guān)于公司制證券交易所組織形式的說(shuō)法,正確的是()。
Ⅰ.公司制證券交易所的任何成員公司的股東、高級(jí)職員、雇員都不能擔(dān)任證券交易所的高級(jí)職員
Ⅱ.公司制證券交易所章程中明確規(guī)定作為股東的證券經(jīng)紀(jì)商和證券自營(yíng)商的名額、資格和公司存續(xù)期限
Ⅲ.公司制證券交易所的設(shè)立和運(yùn)營(yíng)不必遵守《公司法》的規(guī)定
Ⅳ.公司制證券交易所股東不可以是非國(guó)有性質(zhì)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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投資債券基金時(shí)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)有()。
Ⅰ.利率風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ.信用風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
在地方債還本到期日前,試點(diǎn)地區(qū)財(cái)政部門(mén)應(yīng)通過(guò)指定網(wǎng)站持續(xù)披露以下信息()。
Ⅰ.按年度披露財(cái)政預(yù)決算
Ⅱ.按季度披露經(jīng)濟(jì)運(yùn)行等情況
Ⅲ.按季度披露財(cái)政收支執(zhí)行等情況
Ⅳ.按年度披露地方政府性債務(wù)情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
給出有關(guān)()的數(shù)據(jù),可以計(jì)算出基金總份額。
Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值和基金負(fù)債
Ⅱ.基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值
Ⅲ.基金資產(chǎn)總值、基金份額凈值和基金負(fù)債
Ⅳ.基金負(fù)債和基金份額凈值
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
證券的無(wú)紙化發(fā)行()。
Ⅰ.不需要制作實(shí)物證券
Ⅱ.需要制作實(shí)物證券
Ⅲ.不以證券制作、證券簽章行為作為證券創(chuàng)設(shè)效力的依據(jù)
Ⅳ.以證券制作、證券簽章行為作為證券創(chuàng)設(shè)效力的依據(jù)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
以下屬于商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)的特點(diǎn)有()。
Ⅰ.資本成本比較低
Ⅱ.融資靈活性強(qiáng)
Ⅲ.有利于提高發(fā)行公司的信譽(yù)
Ⅳ.對(duì)利率的變動(dòng)不靈敏
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
中小企業(yè)板塊設(shè)計(jì)要點(diǎn)在于()。
Ⅰ.避免因發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)變化帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ.擴(kuò)大行業(yè)覆蓋面
Ⅲ.避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)初始規(guī)模過(guò)小帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.逐步推進(jìn)制度創(chuàng)新,為建設(shè)創(chuàng)業(yè)板積累經(jīng)驗(yàn)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
基金的專(zhuān)業(yè)管理體現(xiàn)在基金管理人()。
Ⅰ.有大量的專(zhuān)業(yè)投資研究人員
Ⅱ.有強(qiáng)大的信息網(wǎng)絡(luò)
Ⅲ.能夠?qū)κ袌?chǎng)進(jìn)行深入分析
Ⅳ.能夠?qū)κ袌?chǎng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
對(duì)于深圳證券交易所市場(chǎng)的證券轉(zhuǎn)托管程序,下述說(shuō)法正確的是()。
Ⅰ.投資者通過(guò)其托管證券公司領(lǐng)取相應(yīng)的紅利、股息、債息、債券兌付款等
Ⅱ.轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認(rèn)后的當(dāng)天,相應(yīng)的證券托管即可轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部
Ⅲ.轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券,但不可以是一只證券的部分
Ⅳ.中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司記錄投資者與托管證券公司托管關(guān)系的建立、變更等情況
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
風(fēng)險(xiǎn)管理效益的大小,取決于()。
Ⅰ.是否能以最小的風(fēng)險(xiǎn)成本取得最大的安全保障
Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)管理與整體管理目標(biāo)是否一致
Ⅲ.是否具備可行性
Ⅳ.是否具備收益性
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
基金利潤(rùn)包括利息收入、投資收益及其它收入等,其中其他收入包括()。
Ⅰ.贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)后的余額
Ⅱ.手續(xù)費(fèi)返還
Ⅲ.ETF替代損益
Ⅳ.基金管理人等機(jī)構(gòu)為彌補(bǔ)基金財(cái)產(chǎn)損失而支付給基金的賠償款項(xiàng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
下列關(guān)于我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行影響因素的說(shuō)法,正確的有()Ⅰ.信息技術(shù)使信息披露更加及時(shí),增強(qiáng)了金融機(jī)構(gòu)的透明性,改變了金融監(jiān)管的方式Ⅱ.市場(chǎng)參與者的心理和行為可以加劇金融風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.文化差異是影響金融市場(chǎng)運(yùn)行的體制因素的重要構(gòu)成之一Ⅳ.20世紀(jì)80年代以后,各國(guó)普遍實(shí)行了浮動(dòng)匯率制度
下列關(guān)于無(wú)紙化發(fā)行證券的說(shuō)法中,正確的有()。
關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者投資基金所涉及的稅收,下列說(shuō)法正確的有()。
中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)(GB/T23694-2013)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)定義的完整表述包括()
關(guān)于不同證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的差異,下列說(shuō)法正確的有()。
關(guān)于股權(quán)類(lèi)期貨,下列說(shuō)法中正確的有()。
下列關(guān)于優(yōu)先股和永續(xù)債兩者區(qū)別的說(shuō)法中,正確的有()。
國(guó)際金融監(jiān)管體系是全球金融體系的重要組成部分。下列屬于國(guó)際金融監(jiān)管體系的有()
關(guān)于上市公司發(fā)行新股的條件,下列說(shuō)法正確的是()。
多層次資本*市場(chǎng)的意義包括()。