辽阳腊莱信用担保有限公司

證券公司向客戶融資融券可以使用（）。
I.融資專用資金賬戶內(nèi)的資金
Ⅱ.融資專用資金賬戶內(nèi)的證券
Ⅲ.融券專用證券賬戶內(nèi)的證券
Ⅳ.融券專用證券賬戶內(nèi)的資金

下列關(guān)于證券公司從事金融衍生品交易的說法中，正確的是（）。
I.證券公司應(yīng)評估衍生品交易的風(fēng)險及復(fù)雜程度，對衍生品交易進(jìn)行相應(yīng)分類，并定期復(fù)核
Ⅱ.證券公司應(yīng)評估交易對手方的衍生品交易經(jīng)驗、專業(yè)能力、風(fēng)險承受能力等，對交易對手方進(jìn)行相應(yīng)分類，并至少每2年復(fù)核一次
Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)非專業(yè)交易對手方提交的書面材料判斷交易對手方的法律地位、交易資格、風(fēng)險承受能力、專業(yè)能力等，評估非專業(yè)交易對手方參與衍生品交易的適當(dāng)性
Ⅳ.證券公司進(jìn)行衍生品交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向非專業(yè)交易對手方提供相關(guān)交易的信息或報告

證券公司從事自營業(yè)務(wù)的，其條件包括（）。
I.凈資本不低于1億元
Ⅱ.凈資產(chǎn)不低于5億元
Ⅲ.凈資本不低于5000萬元
Ⅳ.凈資產(chǎn)不低于5000萬元

根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司披露的定期報告包括（）。
Ⅰ.年度報告
Ⅱ.中期報告
Ⅲ.季度報告
Ⅳ.臨時報告

證券公司應(yīng)建立健全適當(dāng)性管理制度，其內(nèi)容包括（）。
Ⅰ.了解客戶的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法
Ⅱ.了解金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法
Ⅲ.評估適當(dāng)性的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法
Ⅳ.執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的保障措施

根據(jù)《上海證券交易所異常情況處理實施細(xì)則》的規(guī)定，引發(fā)交易異常情況的技術(shù)問題有（）。
Ⅰ.交易所交易、通信系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)、硬件設(shè)備、應(yīng)用軟件等無法正常運行
Ⅱ.交易所交易、通信系統(tǒng)在運行、主備系統(tǒng)切換、軟硬件及相關(guān)程序升級、上線時出現(xiàn)意外
Ⅲ.交易所交易、通信系統(tǒng)被非法入侵或遭受其他人為破壞等情形
IV.交易所交易、通信系統(tǒng)在開市前無法正常啟動

私募基金運行期間，發(fā)生（）事項的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。
I.基金合同發(fā)生重大變化
Ⅱ.投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定
Ⅲ.基金發(fā)生清盤或清算
Ⅳ.基金托管人數(shù)量范圍發(fā)生變更

外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向（）申請辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書，并向（）申請辦理外匯登記、資本金賬戶開立以及有關(guān)資金結(jié)購匯手續(xù)。
I.國務(wù)院商務(wù)主管部門
Ⅱ.證監(jiān)會
Ⅲ.外匯管理部門
Ⅳ.人民銀行

根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則，投資者證券子賬戶可以包括（）。
I.人民幣普通股票賬戶（A股賬戶）
Ⅱ.人民幣特種股票賬戶（B股賬戶）
Ⅲ.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)賬戶（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶）
Ⅳ.開放式基金賬戶

在證券發(fā)行行為中，符合三公原則的做法是（）。
I.非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式
Ⅱ.發(fā)行人將公司發(fā)行信息提前告知給現(xiàn)有所有股東
Ⅲ.向不超過200人的不特定對象發(fā)行證券，必須經(jīng)過證監(jiān)會核準(zhǔn)
Ⅳ.公開發(fā)行證券，報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)