對于公募證券投資基金的表述，正確的是（）
Ⅰ．發(fā)行對象為特定投資人
Ⅱ．需要公開披露招募信息
Ⅲ．面向社會公開發(fā)行
Ⅳ．發(fā)行對象為不特定投資人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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合規(guī)管理的基本原則包括（）
Ⅰ．客觀性原則
Ⅱ．協(xié)調(diào)性原則
Ⅲ．獨立性原則
Ⅳ．公開性原則
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列做法中正確的是（）
Ⅰ．應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況
Ⅱ．不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息
Ⅲ．不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)
Ⅳ．按照風(fēng)險分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
以下關(guān)于上市開放式基金（LOF）的表述，正確的是（）
Ⅰ．可以在場內(nèi)進(jìn)行交易
Ⅱ．不可以跨市場轉(zhuǎn)托管
Ⅲ．可以在場外市場進(jìn)行申購贖回
Ⅳ．可以在場內(nèi)進(jìn)行申購贖回
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
屬于基金巨額贖回的有（）
Ⅰ．單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的16％
Ⅱ．單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的11％
Ⅲ．單個開放日基金凈贖回申請為上一目基金總份額的8％
Ⅳ．單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的14％
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券營業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有（）等。
Ⅰ．資金賬號（或股東賬號）
Ⅱ．證券代碼
Ⅲ．委托買賣價格
Ⅳ．委托買賣數(shù)量
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.1
B.3
C.6
D.12
A.認(rèn)繳資本
B.實繳資本
C.注冊資本
D.實收資本
A.1
B.2
C.3
D.5
A.1
B.2
C.3
D.5
A.7
B.10
C.15
D.30
最新試題
管理層在經(jīng)營管理中應(yīng)遵守的原則不包括（）。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資，但乙并未向公司申報登記，下列關(guān)于甲的行為錯誤的是（）。
在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯誤的是（）。
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險的是（）。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機(jī)構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人
關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購，下列表述正確的是（）。