財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)對(duì)象有()
Ⅰ.企業(yè)
Ⅱ.個(gè)人
Ⅲ.政府
Ⅳ.上市公司
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部的職責(zé)是()
Ⅰ.對(duì)基金從業(yè)人員實(shí)施資格管理和資格考試
Ⅱ.草擬或指定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則
Ⅲ.對(duì)有關(guān)基金和行政許可項(xiàng)目進(jìn)行審核
Ⅳ.全面負(fù)責(zé)對(duì)基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
下列屬于基金售后服務(wù)的是()
Ⅰ.協(xié)助客戶(hù)辦理開(kāi)立賬戶(hù)、申購(gòu)、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)
Ⅱ.提醒客戶(hù)及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)
Ⅲ.向客戶(hù)介紹客戶(hù)服務(wù)、信息查詢(xún)等的辦法和路徑
Ⅳ.定期提供產(chǎn)品凈值信息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定,股東會(huì)行使的職權(quán)有()
Ⅰ.修改公司章程
Ⅱ.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃
Ⅲ.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告
Ⅳ.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下關(guān)于QDII基金的描述,不正確的是()
Ⅰ.QDII基金的管理人可聘請(qǐng)境外投資顧問(wèn)
Ⅱ.QDII基金可單獨(dú)或同時(shí)以人民幣、美元等主要外幣計(jì)算并披露凈值信息
Ⅲ.QDII基金一般直接由海外托管銀行負(fù)責(zé)境內(nèi)、境外資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)
Ⅳ.QDII基金的信息披露可同時(shí)采用中、英文,以中文為準(zhǔn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
以下關(guān)于開(kāi)放式基金的描述,錯(cuò)誤的是()
Ⅰ.開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶(hù)只適用于個(gè)人投資者,機(jī)構(gòu)投資者不能進(jìn)行非交易過(guò)戶(hù)
Ⅱ.由于需要收取一定轉(zhuǎn)換費(fèi)用,開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費(fèi)用較高
Ⅲ.開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶(hù),是從投資者的一個(gè)基金賬戶(hù)轉(zhuǎn)移到其名下的另一個(gè)基金賬戶(hù)
Ⅳ.基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開(kāi)制度的階段性要求,可以將虛假陳述的行為分為()
Ⅰ.一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述
Ⅱ.二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述
Ⅲ.新三級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述
Ⅳ.面向社會(huì)公眾的虛假陳述
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
基金季度報(bào)告主要包括()
Ⅰ.投資組合報(bào)告
Ⅱ.開(kāi)放式基金份額變動(dòng)
Ⅲ.基金持有人結(jié)構(gòu)
Ⅳ.管理人報(bào)告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列選項(xiàng)中,屬于衍生金融工具的是()
Ⅰ.遠(yuǎn)期合約
Ⅱ.期貨合約
Ⅲ.股票
Ⅳ.互換協(xié)議
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司只能接受其()的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
Ⅰ.全資擁有
Ⅱ.控股
Ⅲ.其他
Ⅳ.被同一機(jī)構(gòu)控制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
關(guān)于封閉式基金的上市交易條件的表述,正確的是()
Ⅰ.基金合同期限在5年以上
Ⅱ.基金份額持有人不少于10000人
Ⅲ.基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定
Ⅳ.基金募集金額不低于2億元人民幣
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé),下列表述錯(cuò)誤的是()。
()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
下列關(guān)于基金申購(gòu)業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過(guò)程的說(shuō)法中,正確的是()。
甲有1000元閑置資金,希望通過(guò)投資實(shí)現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購(gòu)買(mǎi)1、2只股票,因此甲選擇購(gòu)買(mǎi)滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)()。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資,但乙并未向公司申報(bào)登記,下列關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是()。
基金連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
根據(jù)忠誠(chéng)盡責(zé)的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠(chéng)Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直
投資者可通過(guò)ETF進(jìn)行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點(diǎn)。
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對(duì)宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)的作用,說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應(yīng)當(dāng)至()。