A.打電話
B.發(fā)郵件
C.工作聯(lián)系單
D.簽報
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A.賣出；買入
B.買入；賣出
C.買入；買入
D.賣出；賣出
A.系統(tǒng)故障
B.交易差錯
C.經(jīng)紀人違法違規(guī)
D.糾紛訴訟
A.當天
B.第二天
C.本周末
D.本月末
A.法定代表人授權(quán)
B.董事長授權(quán)
C.總經(jīng)理經(jīng)營管理事項授權(quán)
D.以上說法都正確
A.引用公文標題即可
B.引用文號即可
C.先引用標題，再引用文號
D.先引用文號，再引用標題
A.后端認購費＝（認購金額＋認購期利息）×前端認購費率
B.后端認購費＝（認購金額－認購期利息）×后端認購費率
C.后端認購費＝（認購金額＋認購期利息）×后端認購費率
D.后端認購費＝（認購金額＋認購期利息）/后端認購費率
A.資產(chǎn)管理部人員
B.信息技術(shù)中心人員
C.總經(jīng)理辦公室人員
D.清算中心人員
A.公開披露
B.未公開披露
C.內(nèi)部透露
A.當年
B.次年
C.以上都可以
A.負責(zé)新址籌建工作
B.負責(zé)組織協(xié)調(diào)實施營業(yè)部新設(shè)、搬遷、撤銷工作
C.負責(zé)機房技術(shù)條件配備和設(shè)備安裝方案審核
D.負責(zé)客戶與員工安置，原址關(guān)閉工作
最新試題
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人客戶開戶時需簽訂的風(fēng)險提示書及委托關(guān)系確認書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀人制度現(xiàn)場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù)）后的三個交易日內(nèi)辦理完畢
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當為客戶開立資金賬戶。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券公司與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應(yīng)當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
證券公司是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。