A.2
B.3
C.5
D.7
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.2年；2年
B.3年；2年
C.2年；3年
D.3年；3年
A.移交手續(xù)
B.交接手續(xù)
C.清點手續(xù)
D.清點移交
A.上市公司名稱
B.上市公司簡稱或股票代碼
C.項目立項編號
D.可能泄露上市公司信息的內(nèi)容
A.50%；50%
B.60%；40%
C.40%；40%
A.擬搬遷的營業(yè)部按照《營業(yè)部新設&搬遷&撤銷管理規(guī)程》進行營業(yè)部新址的裝修工作
B.新址裝修完成后，營業(yè)部實施原址的客戶安置和關閉工作，報證監(jiān)會當?shù)嘏沙鰴C構檢查驗收
C.證監(jiān)會當?shù)嘏沙鰴C構驗收合格后，營業(yè)部持中國證監(jiān)會當?shù)嘏沙鰴C構出具的驗收合格文件到工商行政管理部門辦理營業(yè)執(zhí)照變更
D.根據(jù)營業(yè)執(zhí)照向中國證監(jiān)會辦理“證券經(jīng)營機構營業(yè)許可證”變更
A.一周內(nèi)
B.一個月內(nèi)
C.一個季度內(nèi)
D.一天內(nèi)
A.行政管理部
B.經(jīng)紀業(yè)務總部
C.總經(jīng)理辦公室
D.人力資源部
A.1年
B.2年
C.3年
D.無限期
A.仿宋
B.楷體
C.宋體
D.黑體
E.Times New Romer
A.T+1
B.T+2
C.T
D.T+3
最新試題
證券公司證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度，對證券經(jīng)紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應按規(guī)定辦理客戶交易結算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。
同時采用員工營銷和經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經(jīng)紀人沒有權優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關系確認書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券經(jīng)紀人常住地址應在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi)，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。
證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務營銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。