A.律師事務(wù)所
B.會計師事務(wù)所
C.合規(guī)與風(fēng)險管理部
D.稽核審計部
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A.信息技術(shù)中心
B.財務(wù)會計部
C.遼寧分公司或深圳辦事處
D.經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部
A.16：00
B.15：00
C.17：00
D.15：30
A.2；2；2；5
B.2；2；5；5
C.5；2；2；5
D.2；5；5；2
A.3000元（含）
B.5000元（含）
C.6000元（含）
D.8000元（含）
A.營業(yè)部負責(zé)人
B.營銷總監(jiān)
C.經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部
D.客戶服務(wù)中心
A.信息技術(shù)中心；行政管理部
B.行政管理部；信息技術(shù)中心
C.信息技術(shù)中心；財務(wù)會計部
D.信息技術(shù)中心；經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部
A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理規(guī)程
B.基金代銷業(yè)務(wù)操作管理規(guī)程
C.采購管理規(guī)程
D.品牌推廣管理辦法
A.2
B.5
C.7
D.10
A.1
B.2
C.3
D.4
A.次日
B.2日內(nèi)
C.3日內(nèi)
D.5日內(nèi)
最新試題
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù)）后的三個交易日內(nèi)辦理完畢
公司對證券經(jīng)紀人制度實施啟動相關(guān)備案材料的完整性、真實性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經(jīng)紀人制度，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
證券公司與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
同時采用員工營銷和經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經(jīng)紀人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展?fàn)I銷活動
證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。