單項(xiàng)選擇題業(yè)務(wù)差錯(cuò)處理預(yù)計(jì)損失金額（）（含）以下的，發(fā)生業(yè)務(wù)差錯(cuò)的營(yíng)業(yè)部填報(bào)“營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)差錯(cuò)審批表”，并經(jīng)營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)主管進(jìn)行金額審核確認(rèn)后上報(bào)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人審批，營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)部進(jìn)行復(fù)核確認(rèn)后進(jìn)行處理。

A.10000元
B.15000元
C.20000元
D.5000元


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1.單項(xiàng)選擇題（）對(duì)進(jìn)行客戶分配操作的數(shù)據(jù)進(jìn)行審核操作，只有審核通過(guò)后，客戶分配才能生效。該權(quán)限由總部統(tǒng)一進(jìn)行分配設(shè)置。

A.運(yùn)營(yíng)總監(jiān)
B.營(yíng)銷主管
C.營(yíng)銷總監(jiān)
D.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

2.單項(xiàng)選擇題（）負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)參數(shù)的設(shè)置工作。

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
B.信息技術(shù)中心
C.清算中心
D.營(yíng)業(yè)部

4.單項(xiàng)選擇題各單位重要空白憑證應(yīng)視同現(xiàn)金進(jìn)行管理，一般指定（）負(fù)責(zé)保管。

A.單位負(fù)責(zé)人
B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
C.出納人員
D.綜合部人員

5.單項(xiàng)選擇題在開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過(guò)程中，誰(shuí)負(fù)責(zé)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京證監(jiān)局履行有關(guān)信息披露義務(wù)（）。

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
B.清算中心
C.資產(chǎn)管理部
D.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部

6.單項(xiàng)選擇題以下不屬于合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)的工作有（）。

A.對(duì)系統(tǒng)用戶進(jìn)行審批和管理
B.維護(hù)系統(tǒng)技術(shù)參數(shù)，聯(lián)系協(xié)調(diào)各數(shù)據(jù)提供單位，保證監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)的實(shí)時(shí)采集、保存及備份，保證監(jiān)控查詢指令的有效執(zhí)行
C.對(duì)公司業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
D.設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值

8.單項(xiàng)選擇題清算中心負(fù)責(zé)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的日常清算及估值，并與（）進(jìn)行對(duì)賬。

A.托管機(jī)構(gòu)
B.證監(jiān)會(huì)
C.交易所
D.資產(chǎn)管理部

9.單項(xiàng)選擇題對(duì)營(yíng)銷推廣過(guò)程出現(xiàn)如營(yíng)銷極端不利或系統(tǒng)故障等突發(fā)事件時(shí)，營(yíng)業(yè)部按照哪個(gè)制度規(guī)定以及推廣方案應(yīng)急預(yù)案相關(guān)措施處理，并及時(shí)上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)（）。

A.營(yíng)業(yè)部應(yīng)急操作手冊(cè)
B.基金代銷業(yè)務(wù)操作管理規(guī)程
C.基金代銷業(yè)務(wù)銷售適用性管理辦法
D.營(yíng)業(yè)部反洗錢業(yè)務(wù)操作管理辦法

10.單項(xiàng)選擇題（）是證券投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人 。

A.證券投資業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)
B.證券投資業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人
C.公司總經(jīng)理
D.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部

最新試題

有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號(hào)文要求外，還必須將現(xiàn)場(chǎng)拍照功能嵌入開(kāi)戶流程，保證客戶現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題

公司合規(guī)部門對(duì)備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見(jiàn)，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)備案的其他材料，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。

題型：判斷題

客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立，法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

題型：判斷題

證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域內(nèi)，為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型：判斷題

為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利屬于合規(guī)行為。

題型：判斷題

證券營(yíng)業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營(yíng)業(yè)部有效運(yùn)行，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題

制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。

題型：判斷題