A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
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A.單位使用;不得交給他人代管
B.辦公室使用;可以交給他人代管
C.公司大樓;不得交給他人代管
D.9層總經(jīng)理辦公室;可以交給他人代管
A.公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)
B.公司各部門
C.各分支機(jī)構(gòu)
D.公司各營業(yè)部
A.5日內(nèi)
B.第一周內(nèi)
C.20日內(nèi)
D.當(dāng)月末
A.8
B.10
C.11
D.5
A.10;10
B.5;5
C.5;10
D.10;5
A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
B.行政管理部
C.總經(jīng)理辦公室
D.人力資源部
A.電話
B.郵件
C.司務(wù)
D.OA業(yè)務(wù)聯(lián)系單
A.70
B.80
C.90
D.60
A.人力資源部
B.總經(jīng)理辦公室
C.公司指定部門
D.分管領(lǐng)導(dǎo)
A.總經(jīng)理辦公擴(kuò)大會議
B.總經(jīng)理月度會議
C.總經(jīng)理專題會議
D.總經(jīng)理會議和總經(jīng)理辦公會議
最新試題
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場核查意見書》,不是證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查,當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度,為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請,為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運(yùn)行,為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金(以下簡稱客戶資金)存管手續(xù)。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見,為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前,證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度,加強(qiáng)投資者教育,保護(hù)客戶合法權(quán)益。