A.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評估、監(jiān)測、咨詢等日常工作中多次發(fā)現(xiàn)存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患或行為時(shí)、公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)顯示業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)發(fā)生較大變化或同類型業(yè)務(wù)頻繁預(yù)警時(shí)
B.監(jiān)管熱點(diǎn)發(fā)生新的變化時(shí)、公司開展新業(yè)務(wù)時(shí)
C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織移交重大客戶投訴事件時(shí)、員工舉報(bào)時(shí)
D.內(nèi)、外部審計(jì)檢查中發(fā)現(xiàn)存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)、公司或其他公司發(fā)生典型合規(guī)案件時(shí)、對營銷員工或經(jīng)紀(jì)人管理不善，導(dǎo)致出現(xiàn)代客理財(cái)?shù)戎卮筮`規(guī)事項(xiàng)時(shí)
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A.資金查詢與核對
B.資金劃撥
C.資金對賬
D.監(jiān)控管理
A.實(shí)時(shí)預(yù)警監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)跟蹤處理、編制監(jiān)控報(bào)告
B.實(shí)時(shí)預(yù)警監(jiān)控、事后統(tǒng)計(jì)分析、風(fēng)險(xiǎn)跟蹤處理
C.實(shí)時(shí)預(yù)警監(jiān)控、事后統(tǒng)計(jì)分析、風(fēng)險(xiǎn)跟蹤處理、定期編制日報(bào)、周報(bào)
D.實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)跟蹤處理、事后統(tǒng)計(jì)分析、編制監(jiān)控報(bào)告
A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.以上都不是
A.實(shí)時(shí)預(yù)警監(jiān)控
B.事后對比分析
C.風(fēng)險(xiǎn)跟蹤處理
D.編制監(jiān)控報(bào)告
A.各個(gè)工程全部初驗(yàn)合格
B.各種技術(shù)文檔、驗(yàn)收資料準(zhǔn)備齊全
C.施工現(xiàn)場清理完畢
D.各種設(shè)備經(jīng)上電試運(yùn)行，情況正常
A.證券投資部
B.資產(chǎn)管理部
C.研究開發(fā)中心
D.總經(jīng)理辦公室
A.營業(yè)部發(fā)起賬戶開立工作聯(lián)系單，經(jīng)營業(yè)部總經(jīng)理審核上報(bào)，經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部、總經(jīng)理辦公室審核后批準(zhǔn)
B.營業(yè)部發(fā)起賬戶開立請示簽報(bào)審批程序，經(jīng)營業(yè)部總經(jīng)理審核上報(bào)，經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部、清算中心、總經(jīng)理辦公室審核，公司財(cái)務(wù)總監(jiān)及公司總經(jīng)理審核批準(zhǔn)
C.營業(yè)部根據(jù)以上請示簽報(bào)批復(fù)，辦理開戶資料用印手續(xù)后，遞交開戶銀行辦理開戶
D.營業(yè)部收到銀行開戶回執(zhí)后，將開戶回執(zhí)傳真至清算中心，由資金劃撥崗填寫“證券營業(yè)部客戶交易結(jié)算資金外幣賬戶管理表”登記確認(rèn)后，賬戶開始啟用
A.真實(shí)性
B.有效性
C.完整性
D.準(zhǔn)確性
A.技術(shù)組
B.安保組
C.業(yè)務(wù)組
D.網(wǎng)絡(luò)組
A.促進(jìn)證券營業(yè)部遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管政策和公司規(guī)章制度
B.促進(jìn)證券營業(yè)部完善管理環(huán)境，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平
C.促進(jìn)證券營業(yè)部業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和其他管理信息真實(shí)、可靠和及時(shí)
D.促進(jìn)證券營業(yè)部各級員工強(qiáng)化內(nèi)部控制意識(shí)，嚴(yán)格貫徹落實(shí)各項(xiàng)控制措施
最新試題
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運(yùn)行，為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi)，證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺(tái)員工人數(shù)的6倍。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。
采用經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動(dòng)。
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號(hào)文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。