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A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
B.資產(chǎn)管理部
C.代理推廣機(jī)構(gòu)
D.公司各營(yíng)業(yè)部
A.運(yùn)行日志
B.錯(cuò)誤日志
C.監(jiān)控日志
D.維護(hù)日志
A.審計(jì)組在對(duì)被審計(jì)單位內(nèi)部控制測(cè)評(píng)后,認(rèn)為需要調(diào)整審計(jì)重點(diǎn)、步驟和方法的
B.審計(jì)組人員發(fā)生變化,足以影響審計(jì)方案執(zhí)行的
C.審計(jì)中發(fā)現(xiàn)重大違法案件線索,需要改變審計(jì)內(nèi)容和重點(diǎn)的
D.審計(jì)范圍受到限制,不能正常開展審計(jì)工作的
A.培訓(xùn)計(jì)劃
B.上市公司參加培訓(xùn)人員
C.培訓(xùn)時(shí)間
D.培訓(xùn)內(nèi)容
A.客戶開戶資料
B.取款業(yè)務(wù)回單
C.《轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)表》
D.股份余額表
A.拒絕提供或拖延提供與審計(jì)事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料及證明材料的,或者提供虛假資料、阻礙審計(jì)的行為
B.正在進(jìn)行的嚴(yán)重違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律、侵害公司經(jīng)濟(jì)利益、造成嚴(yán)重?fù)p失浪費(fèi)的行為
C.無正當(dāng)理由拒不執(zhí)行審計(jì)意見書和審計(jì)決定的行為
D.報(bào)復(fù)陷害審計(jì)人員的行為
A.現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議
B.電話會(huì)議
C.視頻會(huì)議
D.現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議、電話會(huì)議、視頻會(huì)議相結(jié)合的形式
A.收支渠道合法、確認(rèn)及時(shí)
B.核算規(guī)范,不得隱瞞、虛構(gòu)收支
C.不得提前、拖延收支入帳時(shí)間
D.根據(jù)需要可以采用收支先掛帳調(diào)節(jié)當(dāng)期收支
A.為了確保清算資金交收的及時(shí)準(zhǔn)確,清算業(yè)務(wù)監(jiān)控崗負(fù)責(zé)對(duì)每日交收操作交叉檢查
B.清算業(yè)務(wù)監(jiān)控崗必須認(rèn)真記錄檢查結(jié)果,發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)向總經(jīng)理報(bào)告,并予以解決糾正。同時(shí)針對(duì)經(jīng)常出現(xiàn)的問題進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析,查找問題出現(xiàn)的原因,制定并采取相應(yīng)的糾正或預(yù)防措施
C.檢查中國(guó)結(jié)算PROP和IST平臺(tái)當(dāng)日交收資金劃撥發(fā)生額與存管銀行資金交收明細(xì)表金額是否一致,劃撥資金方向是否正確,資金是否到賬
D.檢查存放在中國(guó)結(jié)算滬、深分公司結(jié)算備付金數(shù)額是否滿足最低備付額度
A.申請(qǐng)交易席位公文
B.深圳證券衛(wèi)星通訊公司出具的《上線通知單》
C.證券營(yíng)業(yè)部的《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》、《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》
D.《A股普通席位申請(qǐng)表》
最新試題
客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部非現(xiàn)場(chǎng)開立,證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開立,法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
轄區(qū)外證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
公司合規(guī)部門對(duì)備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷遺留問題已妥善解決,且未出現(xiàn)新的問題,為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況,不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息,不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù),不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。
客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的,應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購(gòu)等業(yè)務(wù))后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢
證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域內(nèi),為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。