多項(xiàng)選擇題輔導(dǎo)工作小組在輔導(dǎo)完成后,制作“輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告”。輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告包括但不限于()。

A.輔導(dǎo)過(guò)程
B.輔導(dǎo)的主要內(nèi)容及其效果
C.輔導(dǎo)對(duì)象尚存在的問(wèn)題及是否適合發(fā)行上市的評(píng)價(jià)意見(jiàn)
D.輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)的自我評(píng)估


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1.多項(xiàng)選擇題按照國(guó)家有關(guān)任職資格的要求,公司推行嚴(yán)格的任職資格管理,包括()。

A.要求各專業(yè)崗位人員在上崗前必須獲取相應(yīng)任職資格,達(dá)到崗位說(shuō)明書規(guī)范要求
B.要求各專業(yè)崗位人員在上崗后必須獲取相應(yīng)任職資格,達(dá)到崗位說(shuō)明書規(guī)范要求
C.具備證券執(zhí)業(yè)資格的各類專業(yè)崗位員工,要按期完成相應(yīng)繼續(xù)教育內(nèi)容的培訓(xùn),通過(guò)相關(guān)部門的年度資格審查
D.具備高級(jí)管理資格人員,要按期完成相應(yīng)繼續(xù)教育內(nèi)容的培訓(xùn),通過(guò)相關(guān)部門的年度資格審查

2.多項(xiàng)選擇題盡職調(diào)查過(guò)程中,()不定期對(duì)項(xiàng)目組盡職調(diào)查工作進(jìn)行監(jiān)督與檢查。

A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部
B.綜合質(zhì)控部
C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
D.稽核審計(jì)部

3.多項(xiàng)選擇題當(dāng)出現(xiàn)下列情況時(shí),風(fēng)險(xiǎn)控制崗須及時(shí)向部門負(fù)責(zé)人報(bào)告,并及時(shí)報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)()。

A.發(fā)現(xiàn)有違反公司投資相關(guān)管理制度、超出公司授權(quán)權(quán)限或違反相關(guān)法律法規(guī)及其它相關(guān)規(guī)定的投資交易行為
B.發(fā)現(xiàn)風(fēng)控指標(biāo)觸及閥值
C.發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的投資行為

5.多項(xiàng)選擇題公司在選擇基金業(yè)務(wù)的合作對(duì)象時(shí),考慮的主要因素包括()。

A.基金管理公司整體實(shí)力與規(guī)模
B.對(duì)公司基金銷售業(yè)務(wù)的扶持力度
C.對(duì)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的促進(jìn)
D.投資者教育、交易策略交流與咨詢(投資報(bào)告會(huì)、客戶座談會(huì)等)

6.多項(xiàng)選擇題營(yíng)業(yè)部分析師職稱級(jí)別包括()。

A.助理分析師
B.分析師
C.高級(jí)分析師
D.資深分析師

7.多項(xiàng)選擇題公司在選擇銷售基金產(chǎn)品時(shí),考慮的主要因素包括()。

A.基金管理公司過(guò)往產(chǎn)品業(yè)績(jī)與評(píng)級(jí)
B.與公司主要客戶群體產(chǎn)品需求的匹配度
C.與公司基金銷售總體營(yíng)銷策略的匹配度
D.基金公司在重點(diǎn)區(qū)域媒體投放及營(yíng)業(yè)場(chǎng)所宣傳推介材料投放力度

8.多項(xiàng)選擇題自營(yíng)業(yè)務(wù)檔案由部門綜合人員負(fù)責(zé)收集、整理,項(xiàng)目人員應(yīng)及時(shí)將相關(guān)業(yè)務(wù)檔案提交給部門綜合人員。部門自營(yíng)業(yè)務(wù)檔案具體包括()。

A.公司投資決策委員會(huì)相關(guān)的會(huì)議紀(jì)要和其他重要文件
B.部門發(fā)文
C.投資項(xiàng)目資料
D.證券交易資料
E.日常工作開展過(guò)程中簽署的協(xié)議、形成的會(huì)議記錄、紀(jì)要等重要資料
F.部門投資決策會(huì)議、行情研討會(huì)議材料

9.多項(xiàng)選擇題營(yíng)業(yè)部機(jī)房建設(shè)驗(yàn)收需要用到哪些文檔()。

A.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)信息系統(tǒng)驗(yàn)收明細(xì)表
B.竣工驗(yàn)收申請(qǐng)表
C.工程竣工報(bào)告
D.竣工驗(yàn)收單

10.多項(xiàng)選擇題信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)工作主要包括哪些幾方面()。

A.網(wǎng)絡(luò)管理崗負(fù)責(zé)對(duì)信息系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)通信系統(tǒng)(包括局域網(wǎng)和廣域網(wǎng))、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等進(jìn)行管理
B.系統(tǒng)管理崗負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的日常維護(hù)和管理
C.機(jī)房管理崗負(fù)責(zé)對(duì)機(jī)房的日常管理
D.客戶端維護(hù)崗負(fù)責(zé)客戶端計(jì)算機(jī)、終端設(shè)備的運(yùn)行維護(hù)、檢查及故障維修工作

最新試題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度,加強(qiáng)投資者教育,保護(hù)客戶合法權(quán)益。

題型:判斷題

制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,不屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度,為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。

題型:判斷題

證券營(yíng)業(yè)部是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

營(yíng)業(yè)部所屬證券公司已通過(guò)住所地證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)核查,當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn)書》中同意公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度,為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域,為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型:判斷題

在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前,證券營(yíng)業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。

題型:判斷題

同時(shí)采用員工營(yíng)銷和經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷方式的證券營(yíng)業(yè)部,證券經(jīng)紀(jì)人沒(méi)有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展?fàn)I銷活動(dòng)

題型:判斷題

公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動(dòng)相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

證券公司住所地證監(jiān)局對(duì)證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn)書》,不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題