單項選擇題關(guān)于證券公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營，下列表述正確的是（）。

A.證券公司可以為股東提供擔保
B.證券公司的自營業(yè)務(wù)可以他人名義進行
C.證券公司客戶的交易結(jié)算資金可以歸入其自有財產(chǎn)，不用存放于商業(yè)銀行
D.證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或賠償證券買賣的損失作出承諾


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1.多項選擇題委托人在拍賣活動中享有的權(quán)利有（）。

A.確定拍實標的保留價
B.參與競買
C.拍賣開始前撤回拍賣標的
D.要求拍賣人為其保密
E.委托他人代為競買

3.單項選擇題拍賣人有權(quán)按照法律或合同的約定向（）收取傭金。

A.拍賣師
B.競買人
C.代理委托人辦理委托拍賣手續(xù)的人
D.委托人與買受人

6.單項選擇題根據(jù)《票據(jù)法》的規(guī)定，甲向乙簽發(fā)商業(yè)匯票時記載的下列事項中，不發(fā)生票據(jù)法的效力的是（）。

A.乙交貨后付款
B.票據(jù)金額10萬元
C.匯票不得背書轉(zhuǎn)讓
D.乙的開戶行名稱

7.單項選擇題下列關(guān)于證券發(fā)行承銷團承銷證券的表述中，不符合證券法律制定規(guī)定的是（）。

A.承銷團承銷適用于不特定對象公開發(fā)行的證券
B.發(fā)行證券的票面總值必須超過人民幣500萬元
C.承銷團由主承銷和參與承銷的證券公司組成
D.承銷團代銷、包銷期最長不得超過90日

8.多項選擇題某股份有限公司凈資產(chǎn)為1億元，該公司擬再次公開發(fā)行公司債券。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列規(guī)定中，導致該公司不得再次公開發(fā)行公司債券的情形有（）。

A.該公司累計債券余額已達3000萬元
B.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足
C.籌集的資金擬用于清償公司即將到期的債券利息
D.對已公開發(fā)行的公司債券有延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)
E.企業(yè)規(guī)模未達到國家規(guī)定的要求

10.多項選擇題根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司申請股票上市應(yīng)當符合的條件有（）。

A.公司股本總額不少于人民幣5000萬元
B.公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載
C.公司股本總額超過人民幣2億元的，公開發(fā)行股份的比例為10％以上
D.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行
E.公司連續(xù)3年盈利

最新試題

下列關(guān)于公開發(fā)行公司債券的說法中，正確的有（）。

題型：多項選擇題

私募基金應(yīng)當向合格投資者募集，下列不屬于合格投資者的是（）。

題型：單項選擇題

根據(jù)《票據(jù)法》的規(guī)定，下列各項中，可以導致匯票無效的情形有（）。

題型：多項選擇題

一張匯票的出票人是甲，乙、丙、丁依次是背書人，戊是持票人。戊在行使票據(jù)權(quán)利時發(fā)現(xiàn)該匯票的金額被變造。經(jīng)查，乙是在變造之前簽章，丁是在變造之后簽章，但不能確定丙是在變造之前或之后簽章。根據(jù)《票據(jù)法》的規(guī)定，下列關(guān)于甲、乙、丙、丁對匯票金額承擔責任的表述中，正確的是（）。

題型：單項選擇題

根據(jù)《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定，下列適用簡易程序免于發(fā)出要約收購方式增持股份的是（）。

題型：多項選擇題

小王委托拍賣行拍賣自己的一幅字畫。以下符合法律規(guī)定的有（）。

題型：多項選擇題

本票的票據(jù)行為有（）。

題型：多項選擇題

根據(jù)《中華人民共和國拍賣法》的有關(guān)規(guī)定，下列選項中屬于拍賣活動應(yīng)當遵循的原則的有（）。

題型：多項選擇題

抵稅財物的拍賣表述正確的有（）。

題型：多項選擇題

股份有限公司申請其股票上市必須符合的條件有（）。

題型：多項選擇題