單項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中，屬于公開(kāi)發(fā)行證券的情形的有（）。

A.向50個(gè)特定對(duì)象發(fā)行
B.向100個(gè)特定對(duì)象發(fā)行
C.向300個(gè)特定對(duì)象發(fā)行
D.向法人發(fā)行


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2.單項(xiàng)選擇題根據(jù)規(guī)定，股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，應(yīng)當(dāng)組織承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)的有（）。

A.股票總額為1000萬(wàn)股，每股價(jià)格為人民幣5.8元
B.股票總額為4000萬(wàn)股，每股價(jià)格為人民幣3.5元
C.股票總額為5500萬(wàn)股，每股價(jià)格為人民幣3元
D.股票總額為3100萬(wàn)股，每股價(jià)格為人民幣1.5元

4.單項(xiàng)選擇題某公司2007年2月曾公開(kāi)發(fā)行2億元的公司債券，該公司2008年9月申請(qǐng)?jiān)俅喂_(kāi)發(fā)行1億元的公司債券。下列情形中，構(gòu)成本次發(fā)行障礙的是（）。

A.2007年發(fā)行的公司債券尚未發(fā)行完畢
B.2007年發(fā)行的公司債券所募集的資金未產(chǎn)生預(yù)期效益
C.本次擬發(fā)行的公司債券距上次發(fā)行不足2年
D.發(fā)行人有巨額債務(wù)，剛剛清償完畢

5.單項(xiàng)選擇題上市公司發(fā)生的下列事實(shí)中，國(guó)務(wù)院證券主管部門(mén)可以決定該公司股票暫停上市的是（）。

A.公司的股本總額由人民幣1.2億元減至為人民幣1億元
B.公司股票市值連續(xù)3天下跌
C.公司最近2年連續(xù)虧損
D.公司未按規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況

6.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板首發(fā)管理暫行辦法》的規(guī)定，公司在創(chuàng)業(yè)板上市，首次公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是（）。

A.最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于500萬(wàn)元
B.最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元
C.最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于2000萬(wàn)元
D.最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于5000萬(wàn)元

7.單項(xiàng)選擇題上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的（），向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予公告。

A.上半年結(jié)束之日起1個(gè)月內(nèi)
B.上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)
C.上半年結(jié)束之日起45日內(nèi)
D.上半年結(jié)束之日起15日內(nèi)

8.單項(xiàng)選擇題某上市公司發(fā)生的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)提交臨時(shí)報(bào)告并予公告的是（）。

A.與其他公司合并
B.持有公司3%以上股份的股東與收購(gòu)人達(dá)成收購(gòu)協(xié)議
C.與關(guān)聯(lián)公司進(jìn)行交易
D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人被撤職

9.單項(xiàng)選擇題下列人員中，不屬于知悉證券交易內(nèi)幕信息知情人員的是（）。

A.發(fā)行股票或者公司債券的公司副經(jīng)理
B.持有公司5%以上股份的股東
C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員
D.發(fā)行股票或者公司債券的公司商業(yè)客戶(hù)的董事長(zhǎng)

最新試題

根據(jù)《拍賣(mài)法》的規(guī)定，拍賣(mài)標(biāo)的有瑕疵未聲明的，受損害的買(mǎi)受人請(qǐng)求賠償?shù)脑V訟時(shí)效期間是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

股份有限公司申請(qǐng)其股票上市必須符合的條件有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定，上市公司發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響而投資者尚未得知的重大事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予以公告。下列各項(xiàng)中，屬于重大事件的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

根據(jù)票據(jù)法律制度的相關(guān)規(guī)定，下列有關(guān)票據(jù)權(quán)利的表述不正確的有（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某證券公司在業(yè)務(wù)活動(dòng)中實(shí)施了下列行為，其中（）不違反《證券法》規(guī)定。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

買(mǎi)受人在拍賣(mài)活動(dòng)中的義務(wù)包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

小王委托拍賣(mài)行拍賣(mài)自己的一幅字畫(huà)。以下符合法律規(guī)定的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法》的有關(guān)規(guī)定，下列選項(xiàng)中屬于拍賣(mài)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循的原則的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《票據(jù)法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，可以導(dǎo)致匯票無(wú)效的情形有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

小王委托拍賣(mài)行拍賣(mài)一幅字畫(huà)，預(yù)計(jì)可拍得人民幣900萬(wàn)元，小李與拍賣(mài)行約定，若能低于900萬(wàn)拍的此畫(huà)，差價(jià)部分與拍賣(mài)行平分，拍賣(mài)會(huì)開(kāi)始后拍賣(mài)行通過(guò)一系列操作，后該畫(huà)以800萬(wàn)元的價(jià)格成交，拍賣(mài)行由此得到50萬(wàn)元的好處。下列說(shuō)法中正確的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題