A.可疑交易報(bào)告
B.風(fēng)險(xiǎn)提示報(bào)告
C.大額交易報(bào)告
D.客戶身份識(shí)別報(bào)告
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A.3
B.5
C.7
D.9
A.確定直接客戶的真實(shí)身份
B.確定間接客戶的真實(shí)身份
C.了解客戶的資金來(lái)源
D.了解客戶的經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)
E.了解特定客戶的交易目的
A.建立反洗錢內(nèi)部控制制度和機(jī)構(gòu)
B.客戶身份識(shí)別
C.大額和可疑交易報(bào)告
D.保存客戶身份資料和交易記錄
A、洗錢罪
B、窩藏罪
C、包庇罪
D、盜竊罪
A.合法證件
B.中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)出具的調(diào)查通知書
C.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)出具的調(diào)查通知書
D.中國(guó)人民銀行或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)出具的調(diào)查通知書
E.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)出具的調(diào)查通知書
A.客戶身份識(shí)別制度
B.員工考核激勵(lì)機(jī)制
C.案件防范管理制度
D.大額和可疑交易報(bào)告制度
E.客戶身份資料和交易記錄保存制度
最新試題
義務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》（中國(guó)人民銀行令〔2006〕第2號(hào)發(fā)布）規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估后，認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報(bào)告工作需要的，仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)范圍，但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)其實(shí)際運(yùn)行效果的評(píng)估并及時(shí)完善相關(guān)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)。
非自然人客戶受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。（）
對(duì)涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。
“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合，積極推進(jìn)信息共享，建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制，推動(dòng)緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場(chǎng)化特征。
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）
反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。