A.留存特約商戶有效身份證件的復印件或影印件
B.對已建立業(yè)務關系的特約商戶，可適當放寬身份識別措施
C.登記特約商戶身份基本信息
D.核實特約商戶有效身份證件
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.系統(tǒng)化
B.集約化
C.專業(yè)化
D.專職化
A.信息數(shù)據(jù)采集
B.可疑案例分析甄別
C.操作流程管理
D.可疑交易報告報送管理
A.提升反洗錢專業(yè)能力
B.強化人工識別
C.加強盡職調(diào)查
D.結(jié)合地域特點分析
A.授課形式
B.座談形式
C.會議形式
D.宣傳形式
A.柜面辦理開戶時必須將聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)中公安部反饋的照片與辦卡人出示的身份證件進行仔細比對，重點比對2張照片是否出自同一底片
B.柜面辦理開戶時應比對出示的身份證有效期限與系統(tǒng)中記錄的有效期限是否一致
C.柜面辦理開戶時在進行人像比對過程中應使用公安部反饋的5寸照片與辦卡人的臉部細節(jié)進行比對，另還要從口音、住址特征等多方面進行核查
D.柜面辦理開戶時發(fā)現(xiàn)客戶存在冒名開卡嫌疑的，應拒絕辦理，在報警的同時向反洗錢管理部門報告
A.中國人民銀行及其分支機構(gòu)發(fā)布的反洗錢、反恐怖融資規(guī)定及指引、風險提示、洗錢類型分析報告和風險評估報告
B.公安機關、司法機關發(fā)布的犯罪形勢分析、風險提示、犯罪類型報告和工作報告
C.本機構(gòu)出具的反洗錢監(jiān)管意見
D.本機構(gòu)的資產(chǎn)規(guī)模、地域分布、業(yè)務特點、客戶群體、交易特征，洗錢和恐怖融資風險評估結(jié)論
A.明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的
B.嚴重危害國家安全或者影響社會穩(wěn)定的
C.嚴重損害金融機構(gòu)單位利益或者影響金融秩序的
D.其他情節(jié)嚴重或者情況緊急的情形
A.大額交易報告
B.可疑交易報告
C.反映交易分析的工作記錄
D.反映內(nèi)部處理情況的工作記錄
A.定期存款到期后，不直接提取或者劃轉(zhuǎn)，而是本金或者本金加全部或者部分利息續(xù)存入在同一金融機構(gòu)開立的同一戶名下的另一賬戶
B.活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息轉(zhuǎn)為在同一金融機構(gòu)開立的同一戶名下的另一賬戶內(nèi)的定期存款
C.定期存款的本金或者本金加全部或者部分利息轉(zhuǎn)為在同一金融機構(gòu)開立的同一戶名下的另一賬戶內(nèi)的活期存款
D.活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息轉(zhuǎn)為在同一金融機構(gòu)開立的同一戶名下的另一賬戶內(nèi)的活期存款
A.熟悉銀行業(yè)務，具備多業(yè)務條線工作經(jīng)驗。至少需3—4年以上會計、信貸等崗位工作經(jīng)歷
B.具備計算機基礎，熟悉綜合業(yè)務系統(tǒng)
C.具備數(shù)據(jù)分析能力，具有一定的職業(yè)判斷力
D.需通過金融業(yè)反洗錢崗位準入培訓考試和省農(nóng)信聯(lián)社組織的反洗錢崗位從業(yè)資格考試
最新試題
有關客戶控股股東和實際控制人的客戶身份識別要求，對境內(nèi)的國家機關和國有企業(yè)同樣適用。
反洗錢檢查現(xiàn)場作業(yè)結(jié)束時，應與被查單位舉行離場會談，檢查所涉全部借閱材料可于現(xiàn)場檢查作業(yè)結(jié)束后一個月內(nèi)歸還。
法人、其他組織和個體工商戶的控股股東或?qū)嶋H控制人信息，無關緊要，金融機構(gòu)可以不去了解。
對于經(jīng)常使用非柜臺方式辦理業(yè)務的客戶，金融機構(gòu)可以適當延長其身份資料信息的更新周期。
反洗錢只是柜面內(nèi)勤人員的義務，跟信貸外勤人員無關。
金融機構(gòu)對客戶提供的《機構(gòu)信用代碼證》的真實性、有效性、完整性存在疑點的，應當重新識別客戶身份，經(jīng)采取合理措施仍無法排除疑點的，應按規(guī)定提交可疑交易報告。
客戶身份證件或身份證明文件過期后，客戶之前的業(yè)務委托依然有效。
個人代理他人辦卡的，發(fā)卡機構(gòu)必須同時核對代理人和被代理人的真實身份。無正當理由不允許個人代理多人辦卡。
如果對公客戶的控股股東或者實際控制人、法定代表人、負責人和授權(quán)辦理業(yè)務人員的身份證件或者身份證明文件一旦過了有效期的，，金融機構(gòu)應立即中止為客戶辦理業(yè)務。
客戶身份證件或身份證明文件一旦過期后，客戶之前的業(yè)務委托也隨之無效。