A.勞動合同
B.執(zhí)業(yè)資格
C.委托合同
D.證券經(jīng)紀人證書
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A.證券經(jīng)紀人管理制度
B.證券經(jīng)紀人培訓制度
C.異常交易和操作監(jiān)控制度
D.客戶回訪制度
A.季
B.星期
C.半年
D.年
A.營業(yè)部
B.證券公司
C.證監(jiān)會
D.證券業(yè)協(xié)會
A.姓名
B.身份證號碼
C.學歷
D.代理期間
A.執(zhí)業(yè)過程
B.執(zhí)業(yè)年限
C.執(zhí)業(yè)能力
D.執(zhí)業(yè)地域范圍
A.證券經(jīng)紀人的代理權限
B.證券經(jīng)紀人的代理期間
C.證券經(jīng)紀人從業(yè)經(jīng)歷
D.證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍
最新試題
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀人制度現(xiàn)場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀人有關的管理制度、內(nèi)控機制、技術系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
證券公司證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應按規(guī)定辦理客戶交易結算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀人。
證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度，對證券經(jīng)紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為。
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關系確認書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。