A.證券經(jīng)營機構營業(yè)許可證
B.證券經(jīng)紀人證書
C.證券經(jīng)紀人管理制度
D.員工信息欄
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.1
B.2
C.3
D.4
A.0.05%
B.0.1%
C.0.15%
D.0.2%
A.1
B.2
C.3
D.4
A.賬戶號碼
B.賬戶名稱
C.密碼
A.大筆買入
B.大筆賣出
C.盜買盜賣
D.頻繁買賣
A.大筆買入
B.盜買盜賣
C.大筆賣出
D.頻繁買賣
A.三方存管委托協(xié)議
B.用工合同
C.居間協(xié)議
D.證券交易委托代理協(xié)議
A.證券營業(yè)部現(xiàn)場
B.銀行現(xiàn)場
C.非現(xiàn)場
D.客戶家中
A.全日制員工
B.非全日制員工
C.證券經(jīng)紀人
D.兼職經(jīng)紀人
A.全日制員工
B.非全日制員工
C.輔助用工
D.兼職經(jīng)紀人
最新試題
有關信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外,還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程,保證客戶現(xiàn)場開戶,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
客戶的資金賬戶應當在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立,證券賬戶應當在證券營業(yè)部或者證券登記結算機構現(xiàn)場開立,法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀人制度現(xiàn)場核查意見書》,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀人有關的管理制度、內控機制、技術系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
同時采用員工營銷和經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部,證券經(jīng)紀人沒有權優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動
采用經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
證券公司與證券經(jīng)紀人有關的管理制度,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的備案申請,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。