A.客戶服務(wù)部
B.營銷管理總部
C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
D.合規(guī)管理總部
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A.客戶服務(wù)部
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A.客戶服務(wù)部
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C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
D.合規(guī)管理總部
A.快速響應(yīng)
B.以客戶為中心
C.合規(guī)經(jīng)營
D.誠信求實
A.“194號文”
B.“10號文”
C.“190號文”
D.“129號文”
A.信息技術(shù)總部
B.計劃財務(wù)總部
C.客戶服務(wù)總部
D.研究所
A.客戶服務(wù)總部
B.人力資源部
C.合規(guī)管理總部
D.營銷管理總部
A.法律事務(wù)部
B.企業(yè)文化部
C.計劃財務(wù)總部
D.營銷管理總部
A.投資銀行總部
B.融資融券部
C.客戶服務(wù)總部
D.登記結(jié)算部
A.營銷管理總部
B.客戶服務(wù)總部
C.計劃財務(wù)總部
D.登記結(jié)算部
最新試題
證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi),為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況,在客戶開戶時,對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進(jìn)行審查。
制定并實施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,屬于申請證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域,為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動備案的其他材料,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度,對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突,切實履行反洗錢義務(wù),防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
證券公司是否具備啟動實施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷遺留問題已妥善解決,且未出現(xiàn)新的問題,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查,當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經(jīng)紀(jì)人制度,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
采用經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動。