A.政策原因
B.授權不清
C.管理不善
D.監(jiān)督不力
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A.異常操作
B.頻率交易
C.異常資金流動
D.異常交易
A.證券公司
B.證券經紀人
C.客戶
D.外部機構
A.降傭
B.返傭
C.詆毀同行
D.社區(qū)宣傳
A.新聞媒體
B.報刊雜志
C.網絡
D.晨會報告
A.姓名
B.年齡
C.身份證號碼
D.代理權限
A.一天
B.兩天
C.三天
D.一周
A.相關執(zhí)業(yè)證書
B.個人身份證
C.名片
D.胸牌
A.可以與
B.謹慎與
C.不與
D.可以非公開與
A.嚴以律已
B.團結客戶
C.配合客戶
D.誠實公正
A.團隊長
B.營銷服務團隊經理
C.營銷總監(jiān)
D.培訓考核專員
最新試題
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應當為客戶開立資金賬戶。
有關信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查，當地證監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經紀人制度，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
證券公司經紀業(yè)務合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
公司對證券經紀人制度實施啟動相關備案材料的完整性、真實性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經紀人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
采用經紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。
證券營業(yè)部經紀業(yè)務營銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
證券公司是否具備啟動實施證券經紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。