單項選擇題為了加強市場準入的管理以及加強對證券服務機構(gòu)的管理，《證券法》授權(quán)（）對證券服務機構(gòu)進行監(jiān)管和檢查。

A.商務部
B.財政部
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券監(jiān)督管理機構(gòu)


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1.單項選擇題以下關于可轉(zhuǎn)換公司債券說法錯誤的是（）。

A.適用法規(guī)為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》
B.一般采用股票交割方式
C.上市公司再融資方式之一
D.一般附有轉(zhuǎn)股價向下修正條款

2.單項選擇題下列項目中，屬于債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約是（）。

A.定期存款單的遠期合約
B.遠期匯率協(xié)議
C.一攬子股票的遠期合約
D.單個股票的遠期合約

3.單項選擇題下列因素中，不屬于通過改變資金供應量影響股票價格的是（）。

A.央行提高存款準備金率
B.央行進行公開市場業(yè)務
C.再貼現(xiàn)率政策
D.通貨膨脹率

4.單項選擇題客戶發(fā)出委托指令后，證券營業(yè)部申報競價未成交的部分（）。

A.可以變更和撤銷
B.可以變更，但不得撤銷
C.既不能變更，也不得撤銷
D.不能變更，但可以撤銷

5.多項選擇題ETF是在（）的基礎上衍生出來的創(chuàng)新產(chǎn)品。

A.封閉式基金
B.開放式基金
C.風險基金
D.指數(shù)基金

7.多項選擇題可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價格主要決定因素有（）。

A.可轉(zhuǎn)換債券面值
B.可轉(zhuǎn)換債券市場價格
C.轉(zhuǎn)換比例
D.轉(zhuǎn)換期限

8.多項選擇題可轉(zhuǎn)換債券的主要類型是（）。

A.可轉(zhuǎn)換普通股票
B.可轉(zhuǎn)換基金
C.可轉(zhuǎn)換債券
D.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

9.多項選擇題可轉(zhuǎn)換公司債券兼有（）性質(zhì)。

A.債券
B.股票
C.經(jīng)營權(quán)
D.支配權(quán)

10.多項選擇題可視同股票長期看漲期權(quán)的金融工具有（）。

A.可轉(zhuǎn)換債券
B.認股權(quán)證
C.可轉(zhuǎn)讓大額定期存單
D.可轉(zhuǎn)讓支付命令書

最新試題

假定公司的股息預計在很長的一段時間內(nèi)以一個固定的比例g增長，則此時股價變?yōu)楣上⒘阍鲩L條件下股價的1+g倍。

題型：判斷題

資產(chǎn)組合的預期收益是資產(chǎn)組合中所有資產(chǎn)預期收益的加權(quán)平均，其中的權(quán)數(shù)為各資產(chǎn)投資占總投資的比率。

題型：判斷題

證券監(jiān)管體系，是指證券監(jiān)督過程中的關系定位。分為法律制度體系、監(jiān)管的組織體系兩方面。

題型：判斷題

當市場利率大于息票率時，債券的償還期越長，債券的價格越高。

題型：判斷題

基金在運作過程中產(chǎn)生的費用支出就是基金費用，下面屬于之的有（）。

題型：多項選擇題

當市場利率下跌時，債券可贖回性增加。

題型：判斷題

基本分析包含的主要內(nèi)容有（）。

題型：多項選擇題

技術分析是通過對一般經(jīng)濟情況以及各個公司的經(jīng)營管理狀況、行業(yè)動態(tài)等因素進行分析，來研究股票的價值及其長遠的發(fā)展空間。

題型：判斷題

在投資組合時，應盡量使證券或證券組合的系統(tǒng)性風險等于或者小于市場風險。

題型：判斷題

如果某投資人以每股10元購買某股票1000股。如果初始保證金為60%，那么如果維持保證金為30%，那么當股票價格跌至多少（）元時，他將收到補充保證金的通知？

題型：單項選擇題