A.7
B.10
C.15
D.20
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A.全面性
B.真實性
C.時效性
D.完整性
按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,證券公司從業(yè)人員禁止()。
I.向客戶介紹和推薦與其風(fēng)險承受能力相適應(yīng)的產(chǎn)品
II.向客戶推薦自營部門買入的證券
III.誘導(dǎo)客戶買賣自營部門買賣的證券
IV.對外透露自營買賣信息
A.II、III、IV
B.II、IV
C.I、III、IV
D.II、III
證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的適用對象包括()。
I.證券公司管理人員、業(yè)務(wù)人員
II.中國證監(jiān)會工作人員
III.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員
IV.證券市場資信評級機構(gòu)中從事證券評級業(yè)務(wù)的管理和業(yè)務(wù)人員
A.I、II、III、IV
B.I、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)的從業(yè)人員禁止()。
I.接受他人委托從事證券投資
II.與委托人約定分享證券投資收益,分擔(dān)證券投資損失
III.向委托人承諾證券投資收益
IV.依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,證券業(yè)從業(yè)人員不得()。
I.接受利益相關(guān)方的賄賂
II.買賣法律明文禁止買賣的證券
III.向利益相關(guān)方行賄
IV.向客戶介紹和推薦與其風(fēng)險承受能力相適應(yīng)的產(chǎn)品
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到()時,應(yīng)及時向所在機構(gòu)報告。
I.自身利益與客戶的利益可能發(fā)生沖突
II.自身利益與客戶的利益發(fā)生沖突
III.相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突
IV.相關(guān)方利益與客戶的利益可能發(fā)生沖突
A.I、II、III、IV
B.I、IV
C.III、IV
D.I、II
證券業(yè)從業(yè)人員的禁止行為包括()。
I.編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo),擾亂證券市場
II.買賣法律明文禁止買賣的證券
III.損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益
IV.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則要求從業(yè)人員()。
I.不得損害所在機構(gòu)的合法權(quán)益
II.不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
III.不得對外透露自營買賣信息,誘導(dǎo)客戶買賣該證券
IV.不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,證券業(yè)從業(yè)人員對()負(fù)有保密義務(wù)。
I.客戶的商業(yè)秘密及個人隱私
II.國家秘密
III.在執(zhí)業(yè)過程中獲得的公開信息
IV.所在機構(gòu)的商業(yè)秘密
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的有()。
I.從事內(nèi)幕交易
II.買賣法律明文禁止買賣的證券
III.接受禮物、回扣、報酬
IV.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
最新試題
向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過()人的,為公開發(fā)行,應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料,保存期限不少于()年。
非法集資罪說法正確的是()。I.犯罪主體可以是單位,也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為
未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn),擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以()萬元以上()萬元以下的罰款。
證券公司受期貨公司委托,從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括()。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進(jìn)行期貨交易IV.提供交易設(shè)施
證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的,證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報()備案。
欺詐發(fā)行股票、債券罪應(yīng)予立案追訴的是:發(fā)行數(shù)額在()萬元以上的。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)在每個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括()。I.轉(zhuǎn)融資余額II.轉(zhuǎn)融券余額III.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)IV.轉(zhuǎn)融通費率
投資決策委員會的成員中,直接投資子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于(),證券公司的人員數(shù)量不得超過()。
證券公司在營業(yè)場所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于()。