A.2；10%
B.1；15%
C.2；15%
D.1；10%
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A.5
B.10
C.15
D.20
A.2000萬
B.1億
C.2億
D.5億
下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說法中，正確的是（）。
Ⅰ.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人
Ⅱ.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶是受托人
Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密
Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
B.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
C.客戶資料的保密性
D.客戶指令的權(quán)威性
在證券經(jīng)紀(jì)商與客戶的委托代理關(guān)系中，客戶是（）。
Ⅰ.代理人
Ⅱ.授權(quán)人
Ⅲ.委托人
Ⅳ.受托人
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的構(gòu)成要素包括（）。
Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)商
Ⅱ.委托人
Ⅲ.證券交易所
Ⅳ.證券交易的對(duì)象
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.委托代理關(guān)系
B.法定代理關(guān)系
C.指定代理關(guān)系
D.表見代理關(guān)系
關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（）。
Ⅰ.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性
Ⅱ.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格
Ⅲ.經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)商泄漏客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商只承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為（）。
Ⅰ.柜臺(tái)代理買賣
Ⅱ.證券登記結(jié)算公司代理買賣
Ⅲ.證券交易所代理買賣
Ⅳ.銀行代理買賣
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
在追究證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)法律責(zé)任方面，中國證監(jiān)會(huì)制定并實(shí)施（）。
Ⅰ.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
Ⅱ.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》
Ⅲ.《證券法》
Ⅳ.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。
證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（）。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進(jìn)行期貨交易IV.提供交易設(shè)施
直接投資子公司可以開展的業(yè)務(wù)包括（）。I.使用自有資金對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金II.設(shè)立直接投資基金對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資III.為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財(cái)務(wù)顧問服務(wù)IV.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)
非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡(luò)II.公開勸誘III.說明會(huì)IV.公告
合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于（）。
違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)（）責(zé)任。
證券公司在營業(yè)場(chǎng)所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于（）。
以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對(duì)象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者的是（）。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系II.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)III.不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾IV.不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對(duì)其實(shí)施的處罰中，錯(cuò)誤的是（）。